贸易融资业务客户身份识别应审核的材料包括:()。A.企业法人营业执照B.税务部门年检合格的税务登记证明C.农业银行信贷管理基本制度及单项业务管理办法要求的其他资料D.贷款卡(证)

题目
贸易融资业务客户身份识别应审核的材料包括:()。

A.企业法人营业执照

B.税务部门年检合格的税务登记证明

C.农业银行信贷管理基本制度及单项业务管理办法要求的其他资料

D.贷款卡(证)

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1.对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括()。A.按照本机构客户识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理B.定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时做出身份资料的审核，并调整风险等级D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易

2.对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括()A.按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理B.定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易

3.营业机构作业基本职责有()A、客户身份识别B、业务受理审核C、上传影像质量审核D、现金清点复核

4.对于国际结算业务，银行应()。A.受理并审核客户提交的书面委托和相关文件B.不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况C.审查业务的贸易背景.况D.审核客户及其交易对手

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  • 第1题：

    客户身份识别包括以下哪些环节()。

    A.建立业务关系时的身份识别

    B.交易监测和客户身份持续识别

    C.强化识别客户身份

    D.评估客户风险状况并进行分类管理


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    根据公司现行的《营运客户身份识别管理制度》, 对自保件的客户身份识别要求应由谁来识别?( )

    A.对于在职业务人员自保件(包括业务人员及其配偶、子女、父母、兄弟姐妹、祖父母和外祖父母等关系人为投保人、被保险人、受益人的保单)，须由业务人员本人之外的经办人员审核保单客户身份证件。

    B.由该业务员本人审核即可

    C.无需审核

    D.由客户本人审核


    答案：A

  • 第3题：

    对办理业务的客户身份进行识别时，应遵循中国银联和公安机关对客户身份识别规定，并遵循“了解你的客户”的原则。

    A对

    B错


    错
    略

  • 第4题：

    分行“三三三”工作法对私客户身份初次识别操作要点包括()

    A、审核身份证件的有效性

    B、做好客户面核

    C、核实开户意愿的真实性

    D、审核登记客户提供的身份基础信息

    E、核实客户签名等信息


    答案：ACDE

  • 第5题：

    与开立账户识别客户身份流程中规定的“核对”一样，银行在与客户办理信贷业务时，采取审核相关证明文件和资料、到相关部门查询客户身份信息和资料、实地查看等多种形式进行审核。()


    答案：错

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