银行业金融机构应当在()以后,向银监局提交案件审结报告。A.总结案件教训B.分析存在问题C.确定问责方案D.确定整改措施E.交过罚款

题目
银行业金融机构应当在()以后,向银监局提交案件审结报告。

A.总结案件教训

B.分析存在问题

C.确定问责方案

D.确定整改措施

E.交过罚款

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1.银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度。发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案,做到每案立卷,专人管理。()此题为判断题(对，错)。

2.《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,下列哪些属于专案组在案件调查过程中应当履行的职责()A.启动应急预案，清查账目B.查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告C.查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任D.上报案件调查和督查报告

3.银监会《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()。A.案件信息报送及登记B.案件调查C.案件审结D.后续处置

4.《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()A.案件信息报送及登记B.案件调查C.案件审结D.行政处罚

参考答案和解析
参考答案：ABCD
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  • 第1题：

    某银行在内部风险案件排查过程中,发现多起非法挪用客户资金炒股,以大额收益为由向客户骗取资金,用于行外投资的行为。在发现这些问题以后,该银行立即向公安机关报案。根据规定,各银行业金融机构原则上只对()案件按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。

    A、属于第一类案件

    B、属于第二类案件

    C、属于第三类案件

    D、属于第四类案件


    答案：AB

  • 第2题：

    《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括

    A.案件信息报送及登记

    B.案件调查

    C.案件审结

    D.后续处置


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    如经调查确认案件风险信息不构成案件，银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    银行业金融机构案件处置工作包括()环节。

    A、案件信息报送及登记

    B、案件调查

    C、案件审结

    D、案件撤销

    E、后续处置


    参考答案：ABCE

  • 第5题：

    案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

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