反洗部控制的核心是()A、有效防监管风险B、有效防洗风险C、有效防经营风险D、有效防管理风险

题目
反洗部控制的核心是()

A、有效防监管风险

B、有效防洗风险

C、有效防经营风险

D、有效防管理风险

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1.反洗部控制制度要达到“双全”要求,不包括()A、反洗部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节B、反洗部控制主要涉及反洗牵头部门C、从制度容看，反洗控制度包括核心管理制度D、从制度容看，反洗控制度包括工作责任制，考核评估和部审计制度

2.关于反洗控制度建设独立性的说法错误的是()A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属于部控制制度的制定和执行部门;B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道;C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价;D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价。

3.以下属于反洗部控制制度中的核心管理制度的是()A、大额交易和可疑交易报告制度B、反洗绩效考核制度C、反洗部评估制度D、反洗监督检查、调查和保密制度

4.反洗部控制制度中的核心管理制度不包括()A、客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度C、大额交易和可疑交易报告制度D、反洗保密制度

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  • 第1题：

    关于反洗部控制制度建立独立性的说法错误的是()

    A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属部控制制度的指定和执行部门

    B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接董事会和高级管理层报告的渠道

    C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价

    D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价


    参考答案：D

  • 第2题：

    反洗钱的核心问题是反洗钱内控制度的建设()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第3题：

    金融机构反洗钱内控制度的核心内容是什么？


    正确答案：一般包括：客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存内部操作规程，反洗钱工作保密制度，确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度，保证董事会和高级管理层及时掌握反洗钱工作情况的报告制度，员工反洗钱定期培训计划等。

  • 第4题：

    加强反洗钱部控制的意义是什么?()


    答案：

  • 第5题：

    反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。判断对错


    正确答案：错

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