金融机构反洗部监督检查实施的组成部门不包括()A、合规部门;B、业务部门;C、审部门;D、培训部门。

题目
金融机构反洗部监督检查实施的组成部门不包括()

A、合规部门;

B、业务部门;

C、审部门;

D、培训部门。

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1.对金融机构反洗部控制制度的建设和运行进行监督不包括()A、各业务部门的自我监督和评价;B、接受合规管理部门的监督检查;C、接受人民银行的反洗调查;D、稽核部门开展独立的部审计。

2.以下对于反洗部监督检查实施组成部门的说法错误的是()A、实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、审部门B、合规部门负责牵头支对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查C、业务部门负责对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查D、审部门负责对合规部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查

3.中国人民银行监督管理的职责不包括( )。A．组织协调全国反洗钱工作，负责反洗钱资金检测B．审查新设立的金融机构机构或金融机构增设分支机构的反洗钱控制制度方案C．监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况D．接受单位和个人对洗钱活动的举报

4.合规部门在反洗部监督检查实施过程中的职责是()A、牵头组织对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查B、对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查C、对本机构各部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查D、对本部门执行落实反洗控制度情况实施外部监督检查

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  • 第1题：

    对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估()

    A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查

    B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计

    C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查

    D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是()

    A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门

    B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查

    C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查

    D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查


    正确答案：D

  • 第3题：

    根据《金融机构反洗钱规定》，（ ）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱 工作进行监督管理。

    A．银行业监督管理委员会

    B．财政部

    C．证券业监督管理委员会

    D．中国人民银行


    正确答案：D
    根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。故选D。

  • 第4题：

    金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()

    A.合规部门

    B.业务部门

    C.内审部门

    D.培训部门


    正确答案：D

  • 第5题：

    下列应属于金融机构反洗钱内部监督检查制定的内容有()

    A.明确每年各部门、层级监督检查的目的、内容

    B.明确每年各部门、层级监督检查的频率、时间

    C.制定具体监督检查的实施方案

    D.要求对检查结果出具报告


    正确答案：ABCD

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