金融机构的反洗部控制与日常经营管理关系的()A、相互独立;B、相互结合;C、部控制高于日常经营管理;D、日常经营管理高于部控制。

题目
金融机构的反洗部控制与日常经营管理关系的()

A、相互独立;

B、相互结合;

C、部控制高于日常经营管理;

D、日常经营管理高于部控制。

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1.下列关于建立完善的反洗部控制制度的说法错误的是()A、只有建立有效的部控制体系，才能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位;B、金融机构建立反洗部控制制度对洗风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目标不完全一致的;C、它是金融业安全的保障基础;D、可以提高金融机构的风险意识，加强金融机构的自我约束和风险管理。

2.下列关于金融机构反洗部控制的说确的是()A、只有管理层需要对部控制负有责任;B、部控制应当与金融机构的日常经营管理相独立;C、部控制过程是不断发展的;D、部控制能为金融机构提供绝对保障。

3.反洗部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的()A、经营管理B、风险控制C、业务流程D、业绩指标

4.下列关于反洗部控制的说法错误的是()A、金融机构从管理层到一般员工都应对部控制负有责任B、部控制应当与金融机构日常经营管理相结合C、部控制过程是不断发展的D、部控制可以为金融机构提供绝对保障

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  • 第1题：

    按照《金融机构反洗规定》,金融机构应当建立反洗部控制制度,金融机构()应当对控制度的有效实施负责。

    A、董事长

    B、负责人

    C、高级管理层

    D、反洗领导小组


    参考答案：B

  • 第2题：

    反洗钱部控制的目标是什么?()

    A.保证国家反洗钱法规政策和金融机构部规章制度的贯彻执行。

    B.确保将洗钱风险控制在规定的围之。

    C.确保金融机构各项业务的稳健运行。

    D.确保将洗钱风险控制在最低


    答案：ABC

  • 第3题：

    反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的()

    A.经营管理

    B.风险控制

    C.业务流程

    D.业绩指标


    正确答案：D

  • 第4题：

    金融机构反洗钱控制度建设的基本要求有哪些?()

    A.反洗钱控制度必须结合业务

    B.反洗钱控制度必须保持稳定性与金融机构的经营规模、业务围和风险特点无关

    C.反洗钱控制度必须能够发现和识别可疑交易

    D.反洗钱控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理


    答案：ABCD

  • 第5题：

    反洗钱内部控制应当与金融机构的日常经营管理相结合。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

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