以格的银行保密制度而著称的瑞士,接受国际通行的反洗规则是在哪一年()A、2001B、2004C、2008D、2010

题目
以格的银行保密制度而著称的瑞士,接受国际通行的反洗规则是在哪一年()

A、2001

B、2004

C、2008

D、2010

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1.对金融机构反洗部控制制度的建设和运行进行监督不包括()A、各业务部门的自我监督和评价;B、接受合规管理部门的监督检查;C、接受人民银行的反洗调查;D、稽核部门开展独立的部审计。

2.银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。()

3.在欧美国家示范之下,世界各国反洗钱监管日趋严厉,对国际金融业产生了深远影响。金融机构反洗钱合规管理难度加大,合规管理成本大幅提高,反洗钱违规成本显著增大,()成为金融机构跨国运营的重要风险。A.反洗钱合规风险B.反洗钱违法风险C.反洗钱跨国监管风险D.反洗钱管理风险

4.以严格的银行保密制度而著称的瑞士,接受国际通告的反洗规则是在哪一年()A、2001年B、2004年C、2008年D、2010年

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  • 第1题：

    下列关于国际反洗钱组织机构的说法，正确的有：

    A.总体上说，反洗钱组织机构可以分为专门的国际反洗钱组织、在反洗钱领域发挥作用的其他国际组织和部分地区性组织

    B.金融行动特别工作组（FAFT）和埃格蒙特集团（EgmontGroup）是专门的国际反洗钱组织

    C.巴塞尔银行监管委员会是银行类专门的国际反洗钱组织

    D.联合国、世界银行和国际货币基金组织是在反洗钱领域发挥作用的其他国际组织巴塞尔银行监管委员会

    E.欧洲委员会、美洲国家组织、美洲开发银行、亚洲开发银行是在反洗钱领域发挥作用的地区性组织


    正确答案：ABDE

  • 第2题：

    2003年6月，在强大的压力下，（）政府被迫但明智地接受了FATF所规定地有关反洗钱义务，表明以保密著称于世的该国银行业谨慎突破了1934年制定地银行保密法的约束。

    A.荷兰

    B.瑞士

    C.德国

    D.英国


    正确答案：B

  • 第3题：

    下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。

    A.系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则
    B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能
    C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
    D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言.具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价

    答案：D
    解析：
    银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。①独立性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。选项A说法错误。②系统性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。选项B表述错误。③全员参与原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。全面性原则属于银行内部控制的原则。选项C表述错误。④强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。选项D表述正确。

  • 第4题：

    按照《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》，未设内控合规部门的县支行应在哪个部门设置反洗钱岗位，履行反洗钱管理职责?( )

    A.财会运营部

    B.办公室

    C.公司业务部

    D.国际业务部


    正确答案：A

  • 第5题：

    以严格的银行保密制度而著称的瑞士，接受国际通行的反洗钱规则是在哪一年()

    A.2001

    B.2004

    C.2008

    D.2010


    正确答案：B

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