金融机构对符合联全国安理会涉恐决议的交易,应根据风险为本的原则,建议考虑采取()控制风险。A、提高客户洗风险等级B、暂停交易等相应的限制措施C、强化交易监管措施D、资产冻结措施

题目
金融机构对符合联全国安理会涉恐决议的交易,应根据风险为本的原则,建议考虑采取()控制风险。

A、提高客户洗风险等级

B、暂停交易等相应的限制措施

C、强化交易监管措施

D、资产冻结措施

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1.金融机构应根据()法,决定采取客户尽职调查措施的程度。A、合规法B、风险为本法C、合规与风险并重D、风险测试法

2.涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二，办理业务时匹配比对名单;第三，及时报告涉恐可疑交易;第四，采取适当的后续处理措施。()

3.金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议(简称涉恐决议)名单，应()。A.按规定报送可疑交易报告B.同时应立即采取相应的交易限制措施C.并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行D.采取适当方式告知客户

4.金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施。包括但不限于()。A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用B.暂停金融交易C.有条件地转移或转换金融资产D.拒绝转移或转换金融资产

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  • 第1题：

    以风险为本的反洗钱工作基本原则包括以下哪些内容()

    A.在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险

    B.在低风险情形下，允许采取简化措施

    C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施

    D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施


    答案：ABC

  • 第2题：

    在解决国际争端和维护国际安全方面，根据《联合国宪章》，下列哪项判断是正确的?（ ）

    A．安理会可以对任何争端的解决提出建议，该建议具有法律拘束力

    B．安理会可以通过采取武力行动的决议，该决议对所有会员国具有拘束力

    C．安理会可以通过采取武力行动的决议，虽然该决议对会员国没有法律拘束力

    D．秘书长在争端解决中应持中立态度，避免任何调停和斡旋活动


    正确答案：B
    A错误，只有足以危及国际和平与安全的争端或情势，安理会才提出建议。B正确、C错误。D错误，秘书长应密切注视各地潜在的冲突或争端，提请联合国有关机关和各国重视；直接与争端当事国进行讨论及磋商、参与谈判、调停、斡旋、和解等活动。

  • 第3题：

    以下哪种关于客户洗钱风险等级分类动态管理原则的表述是正确的?()

    A.金融机构的客户有任何信息变化，都应及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

    B.金融机构应根据客户风险等级的调整期限，定期调整其风险等级及所对应的风险控制措施

    C.金融机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

    D.金融机构客户风险等级通过系统自动调整


    正确答案：C

  • 第4题：

    金融机构如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会的决议确定的名单相关,应采取以下哪些措施()。

    A.拒绝为客户办理业务

    B.按规定提交可疑交易报告，并拒绝为客户办理业务

    C.按规定提交可疑交易报告，但可继续为该客户办理业务

    D.按规定提交可疑交易报告，按照我国为执行联合国安理会决议所作安排的要求采取措施


    参考答案：D

  • 第5题：

    在解决国际争端和维护国际安全方面，根据《联合国宪章》，下列哪项判断是正确的？（ ）

    A．安理会可以对任何争端的解决提出建议，该建议具有法律拘束力

    B．安理会可以通过采取武力行动的决议，该决议对所有会员国具有拘束力

    C．安理会可以通过采取武力行动的决议，虽然该决议对会员国没有法律拘束力

    D．秘书长在争端解决中，应持中立态度，避免任何调停和斡旋活动


    正确答案：B

    【考点】安理会及秘书长在国际争端解决和维护国际安全方面的职权
    【解析】A项错误，只有足以危及国际和平与安全的争端或情势，安理会才提出建议。B项正确，C项错误。D项错误，秘书长应密切关注各地潜在的冲突或争端，提请联合国有关机关和各国重视；直接与争端当事国进行讨论及磋商、参与谈判、调停、斡旋、和解等活动。

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