存款及柜台业务内部控制应重点监控的环节是:()。A.基层营业网点B.要害部位C.重点岗位D.从业人员

题目
存款及柜台业务内部控制应重点监控的环节是:()。

A.基层营业网点

B.要害部位

C.重点岗位

D.从业人员

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1.案件防控长效机制建设要求在内部控制机制方面实施以下内容()A.加大违规处罚力度B.提升全员素质C.强化岗位流程制约D.加强重点环节控制

2.公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行( )。A.全过程介入和监控B.重点监控C.事前监控D.事后监控

3.《商业银行内部控制指引》中规定商业银行存款及柜台业务内部控制的重点内容包括哪些?

4.对银行存款及柜台业务内部控制的检查内容包括:()。A.环境控制情况B.存款帐户管理情况C.存款柜台业务管理情况D.结算业务控制情况

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  • 第1题：

    银行业金融机构应切实落实《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)的有关要求,建立健全内部控制体系,()应定期开展自我排查,加大内部检查力度,着重检查基层营业网点、重点业务岗位内部控制制度的完备性及执行的严肃性,防止内部操作风险和违规经营行为,并将检查结果报告监管部门。

    A.内审条线

    B.纪检监察部门

    C.合规条线

    D.业务管理条线


    参考答案：ACD

  • 第2题：

    基坑工程( )施工应以“快速开挖、快速施工”等为重点工作,加强对基坑顶部和底部等重点部位和重点环节的监控,确保施工安全。

    A.冬季

    B.春季

    C.风季

    D.雨季


    答案：D

  • 第3题：

    对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控属于()

    A:授信的内部控制
    B:资金业务内部控制
    C:存款及柜台业务控制
    D:中间业务内部控制

    答案：C
    解析：
    商业银行存款及柜台业务内部控制的重点是：对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控，严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程，防止内部操作风险和违规经营行为，防止内部挪用、贪污以及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动，确保商业银行和客户资金的安全。

  • 第4题：

    基层单位重点防火部位应由所在基层（）进行重点监控检查。

    • A、岗位员工
    • B、单位领导
    • C、兼职HSE员

    正确答案:B

  • 第5题：

    根据《商业银行内部控制指引》规定，以下不是商业银行存款及柜台业务内部控制的重点有（）。

    • A、对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施监控。
    • B、严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程
    • C、防止利率和汇率变化对客户造成的损失。
    • D、防止挪用、贪污及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动。

    正确答案:C

  • 第6题：

    商业银行存款及柜台业务内部控制的重点是（）

    • A、对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控。
    • B、严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程，防止内部操作风险和违规经营行为。
    • C、防止内部挪用、贪污以及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动。
    • D、确保商业银行和客户资金的安全。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    存款及柜台业务内部控制应重点监控的环节是（）

    • A、基层营业网点
    • B、要害部位
    • C、重点岗位
    • D、从业人员

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    商业银行应有效监控（）

    • A、基层营业网点
    • B、要害部位
    • C、敏感部位
    • D、重点岗位

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    多选题
    商业银行应有效监控（）
    A

    基层营业网点

    B

    要害部位

    C

    敏感部位

    D

    重点岗位


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《商业银行内部控制指引》规定，以下不是商业银行存款及柜台业务内部控制的重点有()。
    A

    对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施监控。

    B

    严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程

    C

    防止利率和汇率变化对客户造成的损失。

    D

    防止挪用、贪污及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    商业银行存款及柜台业务内部控制的重点是（）
    A

    对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控。

    B

    严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程，防止内部操作风险和违规经营行为。

    C

    防止内部挪用、贪污以及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动。

    D

    确保商业银行和客户资金的安全。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对于涉及（）和可能造成事故案件的要害环节实行行长授权控制。
    A

    特殊业务

    B

    重点环节

    C

    特殊业务和重点环节

    D

    法律性业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金燕卡业务内部风险包括()。

    A.制度风险

    B.操作风险

    C.道德风险

    D.重点岗位风险


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    《商业银行内部控制指引》中规定商业银行存款及柜台业务内部控制的重点内容包括哪些?(《商业银行内部控制指引》第七十二条)


    正确答案：商业银行存款及柜台业务内部控制的重点是：对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控，严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程，防止内部操作风险和违规经营行为，防止内部挪用、贪污以及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动，确保商业银行和客户资金的安全。

  • 第15题：

    中小金融机构应明确防控重点，建立对（）的风险排查制度，加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控，建立案件定期排查制度，及时堵塞漏洞，严防操作风险。

    • A、要害部门
    • B、重点业务
    • C、重要人员
    • D、重要岗位

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    机关、单位内部集中制作、存储、保管国家秘密载体的专用、独立、固定场所，应确定为（）。

    • A、保密要害部门
    • B、保密要害部位
    • C、重点涉密岗位

    正确答案:B

  • 第17题：

    监控中心负责对全行所有（）重点要害部位进行实时视频监控。

    • A、金库
    • B、营业场所
    • C、自助银行
    • D、办公大楼
    • E、其他重点要害部位

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    对于涉及（）和可能造成事故案件的要害环节实行行长授权控制。

    • A、特殊业务
    • B、重点环节
    • C、特殊业务和重点环节
    • D、法律性业务

    正确答案:D

  • 第19题：

    对银行存款及柜台业务内部控制的检查内容包括（）

    • A、环境控制情况
    • B、存款帐户管理情况
    • C、存款柜台业务管理情况
    • D、结算业务控制情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    商业银行存款及柜台业务内部控制的重点


    正确答案: 对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控，严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程，防止内部操作风险和违规经营行为，防止内部挪用、贪污以及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动，确保商业银行和客户资金的安全。

  • 第21题：

    多选题
    存款及柜台业务内部控制应重点监控的环节是（）
    A

    基层营业网点

    B

    要害部位

    C

    重点岗位

    D

    从业人员


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    农村合作金融机构资金业务内部控制重点（）。
    A

    严格授权和授信

    B

    合规操作

    C

    岗位分离

    D

    风险监控


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    机关、单位内部集中制作、存储、保管国家秘密载体的专用、独立、固定场所，应确定为（）。
    A

    保密要害部门

    B

    保密要害部位

    C

    重点涉密岗位


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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