对有违规行为的国有独资商业银行分支新开或增开外汇业务,在按照银行业监督管理要求整改和纠正后,可不受最近三年未受处罚的规定限制。()此题为判断题(对，错)。

题目
对有违规行为的国有独资商业银行分支新开或增开外汇业务,在按照银行业监督管理要求整改和纠正后,可不受最近三年未受处罚的规定限制。()

此题为判断题(对，错)。

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1.要建立案件责任追究制度。对有案不查、瞒案不报、大案化小的,要按照有关规定严肃处理。对有章不循、违章不纠、屡纠屡犯等违规行为要从重处罚。()此题为判断题(对，错)。

2.国有商业银行和股份制商业银行申请设立分行应符合最近3年内未发生重大案件和重大违法违规行为的要求。()此题为判断题(对，错)。

3.在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（ ）。 A．客户交易结算资金已按规定实施第三方存管 B．最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准 C．最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚 D．公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形

4.关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )。A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚C．有专门负责基金代销业务的部门D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

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  • 第1题：

    《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务如违反规定销售未经批准的理财计划或产品的，由银行业监督管理机构依据《金融违法行为处罚办法》的规定实施处罚。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》，规定各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    《证券投资基金销售管理办法》规定了商业银行申请基金销售业务资格应当具备的条件，主要有()。

    A:有专门负责基金销售业务的部门
    B:财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    C:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
    D:公司及其主要分支机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/

    答案：A,C
    解析：
    B项应该是最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；D项应该是取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。

  • 第4题：

    代理支库原则上应设在国有独资商业银行。未设国有独资商业银行分支机构的地区，经人民银行商当地财政部门选择审定，代理支库也可设在其他商业银行。(对 )


    答案：正确

  • 第5题：

    对于审计报告揭示的违反监管规定的问题，中国保监会及其派出机构可以在调查取证后，依照《行政处罚法》的相关规定，采取以下方式处理：（ ）。

    A.违规行为较轻，没有造成危害的，免于处罚；

    B.保险公司整改及时，处理到位，主动消除或者减轻违规行为危害后果的，可酌情减轻或免于处罚；

    C.配合监管机构查处违规行为有立功表现的，从轻或者减轻处罚；

    D.对审计发现问题不追究责任或不认真组织整改的，依法从重处罚；


    正确答案：ABCD

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