《外汇风险敞口情况表》旨在收集被监管对有价证券及其他投资情况,帮助监管人员了解其有价证券及投资的结构和基本风险状况,并据此深入了解该业务的部控制状况。()此题为判断题(对，错)。

题目
《外汇风险敞口情况表》旨在收集被监管对有价证券及其他投资情况,帮助监管人员了解其有价证券及投资的结构和基本风险状况,并据此深入了解该业务的部控制状况。()

此题为判断题(对，错)。

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1.在进行风险分析之前，应对被评价对象的基本情况进行了解，其风险分析应了解的基本状况包括哪些?

2.作为一名银行业从业人员，不可或缺的知识有（ ）。A．对宏观经济和金融状况有较全面的了解B．对银行在经济时代所起作用有所了解C．熟知自身岗位银行业务、法规、金融监管体制和从事业务涉及监管规定有深入了解D．对客户的投资情况有较全面的了解E．具备胜任本职工作相关专业知识和技能

3.银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时,应当根据风险控制要求,了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。()此题为判断题(对，错)。

4.请教银行从业资格考试:监管谈话是指监管人员为了解银行业金融机构的经营状况、风险状况和发展趋势而监管谈话是指监管人员为了解银行业金融机构的经营状况、风险状况和发展趋势而与其(　　)进行的谈话。A.股东B.董事、高级管理人员C.员工D.监事

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  • 第1题：

    （2017年）下列各项控制审计风险的方法中，属于自我保护法的有：

    A.保持审计独立性
    B.充分分解引发风险的责任
    C.提高审计人员的业务水平
    D.加强审计质量控制
    E.深入了解被审计单位基本情况和财务状况

    答案：A,C,D,E
    解析：
    自我保护法包括：提高审计人员的业务水平；遵守审计准则；深入了解被审计单位基本情况和财务状况；签订业务约定书，取得管理层说明书；保持审计独立性；加强审计质量控制。

  • 第2题：

    了解客户的基本情况和要求包括（ ）
    Ⅰ.婚姻状况、纳税历史情况
    Ⅱ.子女及其他赡养人员
    Ⅲ.财务情况
    Ⅳ.投资意向、对风险的态度
    Ⅴ.要求增加短期所得还是长期资本增值

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    了解客户的基本情况和要求包括:①婚姻状况;②子女及其他赡养人员;③财务情况;④投资意向;⑤对风险的态度;⑥纳税历史情况:⑦要求增加短期所得还是长期资本增值;⑧投资要求。

  • 第3题：

    下列不属于非现场监管的是( )。

    A.收集银行业金融机构报表数据
    B.采取相应措施的持续性监管过程
    C.对银行业金融机构及行业整体风险状况和服务实体经济情况进行分析
    D.向其他银行业金融机构了解情况

    答案：D
    解析：
    非现场监管是指通过收集银行业金融机构以及行业整体的业务活动和风险状况的报表数据、经营管理情况以及其他内外部资料等信息，对银行业金融机构以及行业整体风险状况和服务实体经济情况进行分析，作出评价，并采取相应措施的持续性监管过程。D项属于现场检查的方式。

  • 第4题：

    了解客户的基本情况和要求包括（ ）。
    Ⅰ.婚姻状况、纳税历史情况
    Ⅱ.子女及其他赡养人员
    Ⅲ.财务情况
    Ⅳ.投资意向、对风险的态度
    Ⅴ.要求增加短期所得还是长期资本增值

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    了解客户的基本情况和要求：①婚姻状况；②子女及其他赡养人员；③财务情况；④投资意向；⑤对风险的态度；⑥纳税历史情况；⑦要求增加短期所得还是长期资本增值；⑧投资要求。

  • 第5题：

    银行风险监管的( )是指通过对机构信息的收集、对业务和各类风险及风险管理程序的评估，能更好地了解机构的风险状况和管理素质，及早识别出即将形成的风险。

    A.前瞻性
    B.计划性
    C.灵活性
    D.针对性

    答案：A
    解析：
    银行风险监管通过对机构信息的收集、对业务和各类风险及风险管理程序的评估，能更好地了解机构的风险状况和管理素质，及早识别出即将形成的风险，具有前瞻性。

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