按照公司个人客户洗钱风险评级模型,下列哪些职业属于风险等级较高的()A.废品收购B.博彩C.拍卖D.证券期货

题目
按照公司个人客户洗钱风险评级模型,下列哪些职业属于风险等级较高的()

A.废品收购

B.博彩

C.拍卖

D.证券期货

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1.按照公司个人客户洗钱风险评级模型,下列哪些身份证件类型属于风险等级高的()A.护照B.武装警察身份证件C.港澳居民来往内地通行证D.台湾居民来往大陆通行证

2.符合下列哪些情况的,应评定为一级风险等级客户:()A.直接被认定为风险等级最高的客户B.按外部风险评级模型计算得分75分及以上的客户C.按外部风险评级模型计算得分在55分及以上至75分以下的客户D.其他经公司认定属于一级洗钱风险等级的客户

3.重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应()。A.不必调整客户洗钱风险等级B.定期调整客户洗钱风险等级C.及时调整客户洗钱风险等级D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级

4.按照公司个人客户洗钱风险评级模型,下列哪些投保地域属于风险等级高的()A.广东B.西藏C.浙江D.福建

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  • 第1题：

    在反洗钱客户风险评级过程中，如果客户被政府及相关部门列入黑名单，可直接将其评级为( )。

    A.低风险等级

    B.一般关注等级

    C.中风险等级

    D.高度关注等级


    正确答案：D

  • 第2题：

    反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。判断对错


    正确答案：正确

  • 第3题：

    在反洗钱客户风险评级过程中，国家权力机关可直接评级为( )。

    A.低风险等级

    B.一般关注等级

    C.中风险等级

    D.高度关注等级


    正确答案：A

  • 第4题：

    重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,券商应()。

    A.不必调整客户洗钱风险等级

    B.定期调整客户洗钱风险等级

    C.及时调整客户洗钱风险等级

    D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级


    答案：C

  • 第5题：

    以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()

    A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类

    B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类


    正确答案：B

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