信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门,负责人应直接向高级管理层汇报,并具备向董事会报告的途径。()此题为判断题(对，错)。

题目
信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门,负责人应直接向高级管理层汇报,并具备向董事会报告的途径。()

此题为判断题(对，错)。

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1.关于操作风险报告的说法，正确的是( )。A．不能使用外部人员撰写的报告B．除高级管理层外，报告不应发送给相应的各级管理层C．内审部门应直接参与业务部门的操作风险管理D．业务部门可以单独向高级管理层汇报，不一‘定需要经过风险管理部门

2.关于操作风险报告的说法，正确的是( )。A．不能使用外部人员撰写的报告B．除高级管理层外，报告不应发送给相应的各级管理层C．内审部门应直接参与业务部门的操作风险管理D．业务部门可以单独向高级管理层汇报，不一定需要经过风险管理部门

3.在内控评价过程中，对于涉及高级管理层舞弊的控制缺陷，由下面描述正确的是( )。A.应当即时向高级管理层汇报B.直接向董事会或监事会报告C.可以向高级管理层报告，并视情况考虑是否需要向董事会、监事会报告D.直接向外部监管部门报告

4.银行业金融机构相关职能部门接到举报后,应迅速处理,并视其严重程度向高级管理层汇报,高级管理层应视其严重程度向银行业监督管理机构及其他相关监管机构或执法部门报告。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    在个人抵押授信贷款的贷后检查中，如发现贷款存在重大风险事项，经办人应（ ）。

    A．及时向部门负责人汇报

    B．停止发放贷款

    C．制定相应的处理方案

    D．及时报告信贷风险管理部门

    E．及时报告上级行业务主管部门


    正确答案：ACDE
    在个人抵押授信贷款的贷后检查中发现存在违约及其他风险事项的，经办人应及时向部门负责人汇报，制定相应的处理方案。属于重大风险事项的，还应及时报告信贷风险管理部门和上级行业务主管部门。

  • 第2题：

    合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行（ ）报告。

    A.高级管理层
    B.董事会
    C.监事会
    D.风险控制部门

    答案：A
    解析：
    合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告。

  • 第3题：

    内部控制的()部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向董事会、监事会和高级管理层汇报的渠道。

    A.监督、管理
    B.交流、评价
    C.管理、评价
    D.监督、评价

    答案：D
    解析：
    内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向董事会、监事会和高级管理层汇报的渠道。

  • 第4题：

    ()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。

    A.商业银行高级管理层

    B.合规管理部门

    C.合规管理部门负责人

    D.合规管理岗位


    正确答案：A

  • 第5题：

    首席审计执行官需要直接且无限制的与高级管理层和董事会接触，这一要求可以通过建立双重报告关系来实现，则关于双重报告关系的说法正确的是：

    A.在职能上向董事会汇报，在行政上向首席执行官汇报
    B.在职能上向首席执行官汇报，在行政上向董事会汇报
    C.在职能上向审计委员会汇报，在行政上向审计经理汇报
    D.在职能上向董事会汇报，在行政上向审计委员会汇报

    答案：A
    解析：
    双重报告关系，指首席审计执行官在职能上向董事会汇报，在行政上向首席执行官汇报工作。

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