金融机构工作人员协助进行洗钱活动的,尚未构成犯罪的,应给予什么处分?

题目
金融机构工作人员协助进行洗钱活动的,尚未构成犯罪的,应给予什么处分?

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1.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的,金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予什么处分?()A.行政处分B.刑事处分C.纪律处分D.经济处罚

2.金融机构工作人员参与伪造开户资料，为存款人开立银行结算账户，协助进行( )的，应当给予纪律处分;构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。A、反程序操作B、反洗钱活动C、洗钱活动D、存、取款交易

3.商业银行工作人员利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户资金，尚不构成犯罪的，应当给予什么处分?( )A.民事处分B.经济处罚C.刑事责任D.纪律处分

4.中国人民银行及其分支机构的反洗钱工作人员，哪些行为应依法给予处分?

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  • 第1题：

    商业银行工作人员违反商业银行法规定玩忽职守造成损失，尚不构成犯罪的，应当给予什么处分?( )

    A.民事处分

    B.经济处罚

    C.刑事责任

    D.纪律处分


    正确答案：D

  • 第2题：

    金融机构及其工作人员应当依法协助、配合司法机关和行政机关打击洗钱活动。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第3题：

    对违反《反洗钱法》的法律责任,描述不正确的是

    A对泄露国家机密、商业机密的反洗钱工作人员，依法给予行政处分

    B对未按规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构负责人，情节严重的给予纪律处分

    C对拒绝反洗钱调查，致使洗钱结果发生，应依法追究金融机构负责人刑事责任

    D对未按规定报送大额交易报告的金融机构，责令其限期修改

     


    选 C
    解析：《反洗钱法》采取“双罚制”原则，既对金融机构实施行政处罚，又对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处罚。

            根据金融机构违法行为的具体内容、情节及后果不同，分别处以责令金融机构限期改正；对金融机构处20万元以上50万元以下（或50万元以上500万元以下）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下（或5万元以上50万元以下）罚款；建议有关金融监管机构责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分，取消上述人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作，责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

     

  • 第4题：

    司法机关和行政执法机关要求金融机构协助、配合打击洗钱活动的，金融机构及其工作人员应当依法协助、配合。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第5题：

    对违反《反洗钱法》的法律责任，描述不正确的是( )。

    A．对泄露国家机密、商业机密的反洗钱工作人员，依法给予行政处分

    B．对未按规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构负责人，情节严重的给予纪律处分

    C．对拒绝反洗钱调查，致使洗钱结果发生，应依法追究金融机构负责人刑事责任

    D．对未按规定报送大额交易报告的金融机构，责令其限期修改


    正确答案：C
    解析：只有刑事犯罪才追究刑事责任，金融机构有拒绝反洗钱调查，致使洗钱结果发生的行为的，处50万元以上500万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

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