以下哪些方法有助于形成可疑交易合理分析判断()A.熟悉常见犯罪类型识别点B.了解本地区重点犯罪类型及特点C.把握最新犯罪形势及手法D.上网搜索、比对相似案例

题目
以下哪些方法有助于形成可疑交易合理分析判断()

A.熟悉常见犯罪类型识别点

B.了解本地区重点犯罪类型及特点

C.把握最新犯罪形势及手法

D.上网搜索、比对相似案例

相似考题

1.以下哪种金融机构提交可疑交易报告的表述是正确的。()A.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国人民银行反洗钱局提交可疑交易报告。B.客户单笔或者累计交易人民币5万元以上，金融机构依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。C.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动，依法向公安部提交可疑交易报告。

2.客户要求基金份额非交易过户且无合理理由，属于可疑交易。()

3.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些说法是正确的( )。A.金融机构有合理理由怀疑客户与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告B.金融机构发现客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告C.金融机构发现客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告D.金融机构发现客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关，但应当在交易所涉资金金额超过一定金额时才提交可疑交易报告

4.反洗钱工作组相关部门在开展可疑交易识别工作时,应在“了解你的客户”的前提下,开展综合分析判断分析、识别措施包括但不限于以下哪些方式()A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等D.对客户全部交易情况进行详细审查，判断客户交易与其业务、风险状况、资金来源等是否相符

参考答案和解析
答案：ABCD
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  • 第1题：

    以下哪些说法不准确()

    A.既属于大额交易又属于可疑交易，应当分别提交大额交易和可疑交易报告

    B.既属于大额交易又属于可疑交易，只需提交大额交易

    C.既属于大额交易又属于可疑交易，只需提交可疑交易

    D.既属于大额交易又属于可疑交易，无需报送任何交易


    答案：BCD

  • 第2题：

    关于大额交易和可疑交易报告，以下表述正确的是?( )

    A.大额交易和可疑交易的报告方式不同

    B.大额交易和可疑交易的报告时限相同

    C.大额交易和可疑交易的报告时限不同

    D.大额交易和可疑交易的报告方式完全相同


    正确答案：CD

  • 第3题：

    期货套利交易有助于促使不同期货合约价格之间形成合理价差。（　　）


    答案：对
    解析：
    套利交易在客观上有助于使扭曲的期货市场价格重新恢复到正常水平，因此，它的存在对期货市场的健康发展起到了非常重要的作用。主要表现在两个方面：①套利行为有助于期货价格与现货价格、不同期货合约价格之间的合理价差关系的形成；②套利行为有助于市场流动性的提高。

  • 第4题：

    金融机构如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会的决议确定的名单相关,应采取以下哪些措施()。

    A.拒绝为客户办理业务

    B.按规定提交可疑交易报告，并拒绝为客户办理业务

    C.按规定提交可疑交易报告，但可继续为该客户办理业务

    D.按规定提交可疑交易报告，按照我国为执行联合国安理会决议所作安排的要求采取措施


    参考答案：D

  • 第5题：

    期货市场套利交易的作用有（ ）。

    A.促进价格发现
    B.促进交易的流畅化和价格的理性化
    C.有助于合理价差关系的形成
    D.有助于市场流动性的提高

    答案：B,C,D
    解析：
    选项A，促进价格发现是期货投机的作用。

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