参考答案和解析
参考答案:正确
更多“违反服务行为规范,对客户不理不问的,应处直接责任人500元罚款。() ”相关问题
  • 第1题:

    对于未按照规定履行客户身份识别义务且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以:

    A.责令限期改正

    B.处五十万元以上二百万元以下罚款

    C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款

    D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上五十万元以下罚款


    正确答案:D

  • 第2题:

    下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中,错误的是()。

    A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任
    B.证券公司违反有关规定,擅自开办客户资产管理业务的,责令改正,并处以警告、罚款
    C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款,并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
    D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务,中国证券业协会依照规定进行行政处罚

    答案:D
    解析:
    D项说法错误,证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务,中国证监会依照规定进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的,按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

  • 第3题:

    按《特种设备安全法》规定,违反本法规定,特种设备检验、检测机构及其检验、检测人员泄露检验、检测过程中知悉的商业秘密的,()

    A责令改正,对机构处五万元以上二十万元以下罚款,情节严重的,吊销机构资质和有关人员的资格

    B责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五千元以上五万元以下罚款,情节严重的,吊销机构资质和有关人员的资格

    C责令改正,对机构处五万元以上二十万元以下罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五千元以上五万元以下罚款;情节严重的,吊销机构资质和有关人员的资格:

    D责令限期改正,逾期不改正的,对机构处五万元以上二十万元以下罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五千元以上五万元以下罚款;情节严重的,吊销机构资质和有关人员的资格。


    C

  • 第4题:

    金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,处___罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处___罚款。


    正确答案:20万元以上50万元以下, 1万元以上5万元以下

  • 第5题:

    某饭店违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,造成了严重后果,对直接责任人员应()。

    A行政拘留

    B罚款

    C处3年以下有期徒刑或者拘役

    D吊销营业执照


    C