《反洗钱法》对每种调查措施的实施均有严格限制，表现为：A.询问对象仅限于金融机构的有关人员B.采取询问措施必须经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准C.查阅、复制仅限于被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料D.封存仅限于可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料E.临时冻结适用于客户要求将调查所涉及的账户资金转移的情形

题目

《反洗钱法》对每种调查措施的实施均有严格限制，表现为：

A.询问对象仅限于金融机构的有关人员

B.采取询问措施必须经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准

C.查阅、复制仅限于被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料

D.封存仅限于可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料

E.临时冻结适用于客户要求将调查所涉及的账户资金转移的情形

相似考题

1.中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动可以采取哪些措施?()A.询问金融机构工作人员，要求其说明情况B.查阅复制被调查的金融机构客户的账户信息交易记录和其他有关资料C.对可能被转移隐藏篡改或者毁损的文件资料进行封存

2.反洗钱调查采取询问措施，必须满足条件()A.前提必须是调查可疑交易活动B.对象仅限于金融机构有关人员C.必须制作询问笔录D.调查人员必须在询问笔录上签字

3.根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,进行反洗钱调查时,下列哪一种作法是不允许的?()A、调查人员不少于2人B、调查人员出示合法证件和调查通知书C、询问金融机构有关人员，要求其说明情况D、询问时进行现场录音，做为调查资料留存

4.根据《反洗钱法》的规定，反洗钱调查中的询问对象是：A.金融机构主管B.金融机构有关人员C.非金融机构工作人员D.金融机构反洗钱工作人员

更多“《反洗钱法》对每种调查措施的实施均有严格限制,表现为:A.询问对象仅限于金融机构的有关人员B.采取 ”相关问题

  • 第1题：

    监察机关需要采取技术调查、通缉、限制出境措施的,经过严格的批准手续,按照规定交有关机关执行。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第2题：

    调查可疑交易活动,可以询问金融机构有关人员,要求其说明情况。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    某县统计局在对企业进行执法检查时，有权采取的措施是（ ）。

    A.发出统计检查查询书，并要求如实答复

    B.要求检查对象提供有关原始凭证和会计资料

    C.进入检查有关的事项询问有关人员

    D.就与检查有关的事项询问有关人员

    E.对有关资料进行复制


    正确答案：ABCDE
    《统计法》第三十五条对统计机构在调查统计违法行为或者核查统计数据时有权采取的措施进行了详细的规定。除上述选项外，还可以经本机构负责人批准，登记保存检查对象有关证明和资料。

  • 第4题：

    劳动保障行政部门实施劳动保障监察,有权采取的调查、检查措施有()

    A.就调查、检查事项询问有关人员

    B.采取记录、录音、录像、照相或者复制等方式收集有关情况和资料

    C.进入用人单位的劳动场所进行检查

    D.对有关人员采取强制措施


    参考答案：ABC

  • 第5题：

    调查人员在反洗钱调查中采取下列那项措施不必经过有关负责人的批准：

    A.询问

    B.查阅

    C.复制

    D.封存


    正确答案：A

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