客户身份尽职调查措施包括哪些?

题目
客户身份尽职调查措施包括哪些?

相似考题

1.在有关反洗钱的英文简称中,CDD是指()A.客户身份识别B.客户风险等级C.客户尽职调查D.客户简化调查

2.证券期货业机构客户身份识别又称为什么()A、客户尽职调查B、客户身份联网核查C、了解你的客户D、客户回访

3.客户身份识别也称()A.客户识别B.反洗钱调查C.客户风险管理D.了解你的客户E.客户尽职调查

4.对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括()A.按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理B.定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易

更多“客户身份尽职调查措施包括哪些? ”相关问题

  • 第1题：

    下列哪些措施是对正常类客户采取的标准型尽职调查措施()

    A、按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理

    B、定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级。

    C、在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级。

    D、正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，保险应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易。


    答案：ABCD

  • 第2题：

    金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括()

    A.识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

    B.识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人

    C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息

    D.对业务关系采取持续的尽职调查


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    客户身份识别又称（ ）。

    A.客户识别

    B.客户身份尽职调查

    C.实名制

    D.客户风险控制


    正确答案：B

  • 第4题：

    金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括()1.识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份2.识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解收益所有人3.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息4.对业务关系采取持续的尽职调查

    A.1234

    B.123

    C.124

    D.234


    答案：A.

  • 第5题：

    客户身份识别制度的重要现实意义包括()

    A.确认客户真实身份

    B.有效识别客户身份

    C.开展客户身份尽职调查，深入了解洗钱风险状况

    D.对客户资料交易信息保密


    正确答案：ABC

相关内容