可疑交易活动经过反洗钱调查后,一般有哪两种认定结论和处理方式?

题目
可疑交易活动经过反洗钱调查后,一般有哪两种认定结论和处理方式?

相似考题

1.反洗钱行政调查的适用条件是什么?()A.反洗钱调查只针对可疑交易活动B.可疑交易活动需要调查核实C.反洗钱调查可针对非可疑交易活动D.大额交易活动需要调查核实

2.反洗钱行政主管部门以可疑交易活动涉嫌洗钱为名而向侦查机关报案必须经过反洗钱调查。()

3.反洗钱调查的客体不包括()A.金融机构按照规定报告的可疑交易活动B.中国人民银行通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动C.单位和个人举报的可疑交易活动D.一般交易

4.反洗钱调查的客体是可疑交易活动，不包括群众举报。()

更多“可疑交易活动经过反洗钱调查后,一般有哪两种认定结论和处理方式? ”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱调查的客体是大额交易和可疑交易活动()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第2题：

    中国人民银行及其省一级分支机构发现下列可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行反洗钱调查:()

    A、金融机构按照规定报告的可疑交易活动

    B、通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动

    C、中国人民银行地市中心支行、县(市)支行报告的可疑交易活动

    D、其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动

    E、单位和个人举报的可疑交易活动

    F、通过涉外途径获得的可疑交易活动

    G、其他有合理理由认为需要调查核实的可疑交易活动


    参考答案：ABCDEFG

  • 第3题：

    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（　　）。

    A.建立内部反洗钱机制及工作流程
    B.及时报告大额和可疑交易
    C.建立客户身份资料和交易记录
    D.协助反洗钱调查
    E.在职责范围内调查可疑交易活动

    答案：A,B,C,D
    解析：
    E选项属于中国人民银行的反洗钱职责。

  • 第4题：

    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。

    A．建立内部反洗钱机制及工作流程

    B．及时报告大额和可疑交易

    C．建立客户身份资料和交易记录

    D．在职责范围内调查可疑交易活动

    E．协助反洗钱调查


    正确答案：ABCE
    解析：D选项为中国人民银行的职责。金融机构在反洗钱方面的义务主要有：①健全反洗钱内控制度；②建立客户身份识别制度；③建立客户身份资料和交易记录保存制度；④执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤开展反洗钱培训和宣传工作。此外，协助反洗钱调查也是银行业金融机构的义务之一。

  • 第5题：

    反洗钱调查的适用范围说明的是可疑交易活动的外延，即人民银行可以对哪些可疑交易活动实施反洗钱调查。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

相关内容