客户在开户时要求提高日累计交易限额的,应要求客户说明理由,并根据情况要求客户补充提供其在当地的()A.居住证明B.经营证明C.纳税证明D.其他补充证明文件

题目
客户在开户时要求提高日累计交易限额的,应要求客户说明理由,并根据情况要求客户补充提供其在当地的()

A.居住证明

B.经营证明

C.纳税证明

D.其他补充证明文件

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1.根据《保险代理管理规定》,下面不属于保险代理机构业务人员在开展业务时应该采取的措施是()。A、向客户出示客户告知书B、向投保人明确说明保险合同中包含责任免除等条款C、按客户要求说明代理手续费的收取方式和比例D、按客户要求提供其他客户的保险情况以供参考

2.银行业金融机构为不在本机构开立账户的客户提供哪些一次性金融服务时,仅要求在交易金额超过一定限额的情况下才要开展客户身份识别?

3.根据《保险经纪机构管理规定》,下面不属于保险经纪机构业务人员在开展业务时应该采取的措施是()。A、向客户出示客户告知书B、向投保人明确说明保险合同中包含责任免除等条款C、按客户要求说明代理手续费的收取方式和比例D、按客户要求提供其他客户的保险情况以供参考

4.在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的,金融机构应及时调整其客户风险等级分类并()A、要求客户补充其他身份资料或身份证明文件B、终止交易C、报告客户可疑交易行为D、拒绝交易

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  • 第1题：

    根据《保险代理机构管理规定》，下面不属于保险代理机构业务人员在开展业务时应该采取的措施是( )。

    A、向客户出示客户告知书

    B、向投保人明确说明保险合同中包含责任免除等条款

    C、按客户要求说明代理手续费的收取方式和比例

    D、按客户要求提供其他客户的保险情况以供参考


    参考答案：D

  • 第2题：

    期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。

    A. 与客户签订书面合同
    B. 要求客户在风险说明书上签字确认
    C. 事先向客户出示风险说明书
    D. 要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

    答案：D
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。D项，其第二十七条
    第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。证券公司不得代客户下达交易指令。

  • 第3题：

    监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（ ）。

    A.要求期货公司补齐或更正申请材料
    B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料
    C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司
    D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

    答案：C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十八条监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：
    （一）客户资料不符合实名制要求；
    （二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；
    （三）中国证监会规定的其他情形。

  • 第4题：

    金融期货交易所实行持仓限额制度，同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户在一家会员开户的持仓限额乘以实际的开户数。()


    答案：错
    解析：
    金融期货交易所实行持仓限额制度。持仓限额是指金融期货交易所规定会员或客户可以持有的、按单边计算的某一合约持仓的最大数量。同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额。

  • 第5题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

    A.客户没有期货交易的经历
    B.客户资料不符合实名制要求
    C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
    D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第18条的规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：①客户资料不符合实名制要求；②客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；③中国证监会规定的其他情形。

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