各级公司风险管理部门负责人应对异常交易识别情况进行逐笔(),并负责对异常交易的(C)工作。A.初审、指派B.分析、判断C.复核、办结D.审阅、排除

题目
各级公司风险管理部门负责人应对异常交易识别情况进行逐笔(),并负责对异常交易的(C)工作。

A.初审、指派

B.分析、判断

C.复核、办结

D.审阅、排除

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1.在进行财产盘点时,总盘人应由()担任,负责财产盘点工作的总指挥,督导盘点工作的进行,并对盘点中出现的异常事项进行裁决。A、财务总监B、物资管理部门负责人C、物资使用部门负责人D、财产物资的保管人员

2.下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都不是

3.每日营业前，会计主管对上一日交易流水进行逐笔勾对，并签章负责。( )

4.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。A．1B．2C．3D．5

更多“各级公司风险管理部门负责人应对异常交易识别情况进行逐笔(),并负责对异常交易的(C)工作。 ”相关问题

  • 第1题：

    相关部门在日常经营活动中发现异常交易时,应由该部门反洗钱履职岗位人员将异常交易信息录入反洗钱信息管理系统,经()同意后提交本级公司反洗钱岗。

    A.本级公司反洗钱领导小组

    B.本级公司反洗钱工作小组

    C.该部门负责人

    D.本级公司主要负责人


    答案：A

  • 第2题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，其结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（ ）年以上经历。 A．1B．2C．3D．5


    正确答案：B
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。 

  • 第3题：

    工作过程中，工作负责人应对（）及时进行提醒。

    安全风险$; $安全措施$; $关键工艺要求$; $异常数据

    答案：A,C
    解析：

  • 第4题：

    客户行为或者交易情况出现异常的，金融机构应当重新识别客户，并中止为客户办理业务。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第5题：

    下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

    A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
    B.从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
    C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
    D.以上都不是

    答案：B
    解析：
    选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。反洗钱合规性风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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