根据()等法律规定,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,自2007年8月1日起施行。A、中华人民共和国中国人民银行法B、中华人民共和国商业银行法C、中华人民共和国银行业监督管理法D、《中华人民共和国反洗钱法》

题目
根据()等法律规定,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,自2007年8月1日起施行。

A、中华人民共和国中国人民银行法

B、中华人民共和国商业银行法

C、中华人民共和国银行业监督管理法

D、《中华人民共和国反洗钱法》

相似考题

1.2007年6月21日发布的《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由中国人民银行会同()部门发布的A.中国银行业监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会C.中国保险监督管理委员D.国家外汇管理局

2.为了预防洗钱和恐怖融资活动，()金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》A.规范B.规定C.监督D.管理

3.2007年6月21日发布的《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是中国人们银行会同()A.中国银行业监督管理委员会B.中国证监监督管理委员会C.中国保险监督管理委员会D.国家外汇管理局

4.为了预防洗钱和恐怖融资活动,()金融机构客户身份识别、客户身份资料保存和交易记录保存行为,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律、行政法规的规定,制度《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》A、规范B、规定C、监督D、管理

更多“根据()等法律规定,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,自2007年8月1日起施行。 A、中华人民共和国中国人民银行法B、中华人民共和国商业银行法C、中华人民共和国银行业监督管理法D、《中华人民共和国反洗钱法》”相关问题

  • 第1题：

    （　）明确界定了我国银行业监督管理的目标、原则和职责等。

    A.《中华人民共和国银行业监督管理法》
    B.《中华人民共和国商业银行法》
    C.《中华人民共和国中国人民银行法》
    D.《中华人民共和国外资银行管理条例》

    答案：A
    解析：
    银行业监管法律中，《中华人民共和国银行业监督管理法》作为一部专门的行业监督管理法，明确界定了我国银行业监督管理的目标、原则和职责等。

  • 第2题：

    中国银行业监督委员会的具体职责是根据以下哪部法律确定的（）。

    • A、《银行业监督管理法》
    • B、《中国人民银行法》
    • C、《中华人民共和国反洗钱法》
    • D、《中国银行业协会章程》

    正确答案:A

  • 第3题：

    金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施，其中下列说法错误的是（）。

    • A、责令金融机构停业整顿
    • B、吊销其营业执照
    • C、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作
    • D、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

    正确答案:B

  • 第4题：

    为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构（）行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料
    • C、交易记录保存
    • D、业务操作

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    为了预防洗钱和恐怖融资活动，（）金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

    • A、规范
    • B、规定
    • C、监督
    • D、管理

    正确答案:A

  • 第6题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指（）。

    • A、国务院金融协调办公室
    • B、中国人民银行
    • C、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会
    • D、中华人民共和国公安部

    正确答案:B

  • 第7题：

    根据（）等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，自2007年8月1日起施行。

    • A、中华人民共和国中国人民银行法
    • B、中华人民共和国商业银行法
    • C、中华人民共和国银行业监督管理法
    • D、《中华人民共和国反洗钱法》

    正确答案:D

  • 第8题：

    《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》是根据（）制定的。

    • A、《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国银行业监督管理法》
    • B、《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国商业银行法》
    • C、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国中国人民银行法》
    • D、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》

    正确答案:D

  • 第9题：

    （）明确界定了我国银行业监督管理的目标、原则和职责等。

    • A、《中华人民共和国银行业监督管理法》
    • B、《中华人民共和国商业银行法》
    • C、《中华人民共和国中国人民银行法》
    • D、《中华人民共和国外资银行管理条例》

    正确答案:A

  • 第10题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由（）解释。
    A

    中国银行业监督管理委员会

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    中国保险监督管理委员会

    D

    中国人民银行


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，自（）起施行。
    A

    2007年1月1日

    B

    2007年3月1日

    C

    2007年6月11日

    D

    2007年8月1日


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由中国人民银行会同（）解释。
    A

    中国银行业监督管理委员会

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    中国保险监督管理委员会

    D

    中国反洗钱监测中心


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，（）制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，现予发布，自2007年8月1日起施行。

    • A、中国人民银行
    • B、中国银行业监督管理委员会
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、中国保险监督管理委员会

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据（）等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

    • A、中华人民共和国中国人民银行法
    • B、中华人民共和国商业银行法
    • C、中华人民共和国银行业监督管理法
    • D、《中华人民共和国反洗钱法》

    正确答案:D

  • 第15题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由（）解释。

    • A、中国银行业监督管理委员会
    • B、中国证券监督管理委员会
    • C、中国保险监督管理委员会
    • D、中国人民银行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，自（）起施行。

    • A、2007年1月1日
    • B、2007年3月1日
    • C、2007年6月11日
    • D、2007年8月1日

    正确答案:D

  • 第17题：

    2007年6月21日发布的《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是中国人们银行会同（）

    • A、中国银行业监督管理委员会
    • B、中国证监监督管理委员会
    • C、中国保险监督管理委员会
    • D、国家外汇管理局

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    《中华人民共和国反洗钱法》中提到的国务院金融监督管理机构是指（）。

    • A、中国人民银行
    • B、中国银行业监督管理委员会
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、中国保险监督管理委员会

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；并区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取哪些措施？


    正确答案: 1、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。
    2、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。
    3、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

  • 第20题：

    商业银行合规风险管理指引根据（）制定

    • A、银行业监督管理法
    • B、中国人民银行法
    • C、商业银行法
    • D、中华人民共和国合同法

    正确答案:A,C

  • 第21题：

    金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交（）指定的机构。

    • A、中国人民银行
    • B、中国银行业监督管理委员会
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、中国保险监督管理委员会

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    商业银行合规风险管理指引根据（）制定
    A

    银行业监督管理法

    B

    中国人民银行法

    C

    商业银行法

    D

    中华人民共和国合同法


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构（）行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
    A

    客户身份识别

    B

    客户身份资料

    C

    交易记录保存

    D

    业务操作


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交（）指定的机构。
    A

    中国人民银行

    B

    中国银行业监督管理委员会

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    中国保险监督管理委员会


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

相关内容