网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中(),可以通过向账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。A、客户B、账户信息不全C、存在疑问D、评级信息

题目
网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中(),可以通过向账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。

A、客户

B、账户信息不全

C、存在疑问

D、评级信息

相似考题

1.金融机构内设业务部门是反洗钱协查的协办部门,主要承担本业务条线的反洗钱协查职责。()此题为判断题(对，错)。

2.统计报表模块包含()A、内部分析报表B、洗钱类型分析统计表C、年度报表D、可疑案例协查

3.网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中客户、()或交易信息不全或存在疑问的,可以通过想账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。A、账户B、身份证件C、交易对手信息D、流水

4.网点甄别岗应根据客户的()等信息,结合当前案例的可疑特征描述,对案例中的交易情况进行分析,形成可疑案例处理意见。A、身份背景B、评级信息C、风险事件D、历史案例

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  • 第1题：

    网点甄别岗每个工作日都要查看()模块中是否存在需要完善的数据,并进行补录完善,以免影响可疑案例的处理和人行数据的报送。

    A、案例处理

    B、客户信息补录

    C、交易补录

    D、可疑案例协查


    答案：C

  • 第2题：

    ()主要负责反洗钱监控系统的用户管理、角色设置、机构报备、系统培训等工作。

    A、审核岗

    B、审批岗

    C、内部协查岗

    D、系统管理岗


    参考答案：D

  • 第3题：

    内控合规部门受理协查后，对于非涉密协查，应通过()向相关部门发送协助提供信息函件?

    A.ICCS 系统

    B.CCS系统

    C.AMLS 系统

    D.COMAP 系统


    正确答案：A

  • 第4题：

    反洗钱监控系统设置()等岗位。

    A、甄别岗

    B、经办岗

    C、审核岗

    D、审批岗

    E、内部协查岗

    F、系统管理岗


    参考答案：ACDEF

  • 第5题：

    以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()

    A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查

    B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务

    C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理

    D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级


    正确答案：B

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