发生重大风险事件或者事故案件的网点,风险等级直接评定为E级。经过治理后内部管理明显改善,且()评级在C级以上的网点,按正常网点进行风险等级评定。A、三个季度B、一个季度C、两个季度D、连续两个季度

题目
发生重大风险事件或者事故案件的网点,风险等级直接评定为E级。经过治理后内部管理明显改善,且()评级在C级以上的网点,按正常网点进行风险等级评定。

A、三个季度

B、一个季度

C、两个季度

D、连续两个季度

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1.符合下列哪些情况的,应评定为一级风险等级客户:()A.直接被认定为风险等级最高的客户B.按外部风险评级模型计算得分75分及以上的客户C.按外部风险评级模型计算得分在55分及以上至75分以下的客户D.其他经公司认定属于一级洗钱风险等级的客户

2.对于C类及以上网点风险诊断报告,各行可根据管理需要和网点风险实际,组织()或()自我评估完成。A、一级分行B、二级分行C、支行D、网点

3.属于限定性指标有()。A、员工列入异常行为B、发生重大风险事件或事故案件C、网点及上级行内控评价为4级及以下、列入重点监控机构或被监管机构通报等D、智能推送事项(督办类)

4.网点运营风险分级管理,是指根据网点(),评定网点运营风险等级,组织开展分类管理的过程。A、风险暴露水平B、风险冲击程度C、内部管理水平D、履职评价

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  • 第1题：

    员工被列入异常行为名单,但仍办理柜面业务的网点,应在原评定等级基础上下调()级,直至评定为E级。

    A、一

    B、二

    C、三

    D、四


    参考答案：B

  • 第2题：

    采用集中授权模式的网点柜面人员违反业务制度、操作规程的规定,导致出现风险事件的,应由网点柜员承担主要责任以下属于网点柜员的违规操作情形的是()

    A.网点柜员未按业务制度规定核实客户身份信息，形成风险事件的，应追究网点柜员的责任

    B.网点柜员篡改客户填写的单据信息，形成风险事件的，应追究网点柜员的责任

    C.网点柜员伪造交易信息形成案件或造成内部资金损失的，应追究网点柜员的责任

    D.授权交易存在其他真实性问题，形成风险事件的，应追究网点柜员的责任


    答案：ABCD

  • 第3题：

    注册普通柜员时，可按柜员技能等级及网点风险评估等级，分9级设置柜员尾箱结存现金和单笔收汇限额，分为哪九级？
    一级柜员分别为50万元、20万元；
    二级柜员分别为50万元、5万元；
    三级柜员分别为50万元、1万元；
    四级柜员分别为20万元、20万元；
    五级柜员分别为20万元、5万元；
    六级柜员分别为20万元、1万元；
    七级柜员分别为10万元、5万元；
    八级柜员分别为10万元、1万元；
    九级柜员均为0。
    略

  • 第4题：

    风险等级为重点关注的准风险事件,按日下达查询查复书至()。

    A、一级分行

    B、二级分行

    C、支行

    D、网点


    参考答案：B

  • 第5题：

    发生重大风险事件或事故案件的网点,分级结果直接评定为()级。

    A、C

    B、D

    C、D

    D、E


    参考答案：D

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