未按规定对当日发生多笔退汇、取消交易的联行业务进行审查,导致客户资金被转移的,给予相关责任人()处分。A、警告至记大过B、留用察看至记大过C、记大过至撤职D、开除至解除劳动合同

题目
未按规定对当日发生多笔退汇、取消交易的联行业务进行审查,导致客户资金被转移的,给予相关责任人()处分。

A、警告至记大过

B、留用察看至记大过

C、记大过至撤职

D、开除至解除劳动合同

相似考题

1.下列情况不属于“违反金融市场业务与限额管理规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是().A.未经授权，故意超过授信限额进行资金运作或交易对手叙作交B.违反规定超前划拨资金的C.未得到客户委托进行交易的D.未按照客户委托进行交易的

2.保险业金融机构存在()违法行为,中国人民银行依法责令限期改正,情节重的,依法对被检查单位、直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款,并可建议保险监督管理机构对责任人员予以纪律处分,取消任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作。A、未按规定建立反洗部控制制度B、未按规定设立反洗专门机构或指定设机构负责反洗工作C、未按规定保存客户身份资料和交易记录D、未按规定对职工进行反洗培训

3.保险业金融机构存在()违法行为,中国人民银行依法责令限期改正,情节严重的,依法对被检查单位、直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款,并可建议保险监督管理机构对责任人员予以纪律处分,取消任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作。A、未按规定建立反洗钱内部控制制度B、未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C、未按规定保存客户身份资料和交易记录D、未按规定对职工进行反洗钱培训

4.有下列行为之一的,给予有关责任人警告或记过处分;情节严重或造成资金损失的,给予记大过至开除处分:()。A.未实行交易对手名单制管理，或与不符合规定的交易对手办理业务的B.风险审查人员、业务审批人员未对业务的合规性、风险性进行尽职审查的C.未经审批办理或逆程序办理业务的D.超授权、授信办理业务的E.化整为零逃避审查办理业务的F.交易、风控、审批、结算等不相容业务环节由同一人办理的

更多“未按规定对当日发生多笔退汇、取消交易的联行业务进行审查,导致客户资金被转移的,给予相关责任人()处分。 ”相关问题

  • 第1题：

    对于存在未按规定履行客户身份识别身份、未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送大额和可疑处罚措施不包括()

    A、依法对被检举单位处以罚款

    B、依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员处以罚款

    C、对负责人员予以纪律处分

    D、建议保险监督管理部门机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作


    答案：D

  • 第2题：

    办理联行业务时,有下列哪些行为之一的,给予有关责任人记大过至撤职处分?()

    A、未及时核销联行来账报单，对差错、异常来账报单，未经查询直接入账的

    B、联行记账凭证与原始凭证录入不一致，未根据原始凭证确认往账信息的

    C、未按规定处理联行往账、来账的

    D、查询、查复书未配对保管;查询、查复未于当日处理完毕;未按查复书要求退汇，直接划入客户账户的


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    商业银行开展个人理财业务存在（　　）情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。

    A 、 未按规定进行风险揭示和信息披露
    B 、 未按规定进行客户评估
    C 、 提供虚假的成本收益分析报告
    D 、 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果

    答案：D
    解析：
    商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条的规定和《金融违法行为处罚办法》
    的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任：①违规开展个人理财业务造成银行或
    客户重大经济损失的；②未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失
    的；③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的；④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；⑤挪用单独管理的客
    户资产的。

  • 第4题：

    办理联行业务时,有下列哪些行为之一的,给予有关责任人开除或解除劳动合同处理?()

    A、直接截留单位汇出款项的

    B、未按规定办理票据查询、查复，未鉴别票据真伪，导致资金被骗的

    C、未及时核对往来账务，导致内部人员利用本地空存、异地实取手段，盗用系统内资金的

    D、盗用往来资金的


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    柜员代理客户办理业务,形成风险或资金被诈骗的,给予有关责任人()

    A、开除或解除劳动合同处理

    B、记大过至开除处分

    C、停职处分

    D、留用察看处分


    参考答案：A

相关内容