柜台业务管理包括:()A、柜员管理B、印鉴管理C、业务印章管理D、有价单证及重要空白凭证管理

题目
柜台业务管理包括:()

A、柜员管理

B、印鉴管理

C、业务印章管理

D、有价单证及重要空白凭证管理

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1.柜台业务主要操作风险成因包括( )。A．轻视柜台业务内控管理和风险防范B．规章制度和业务操作流程本身存在漏洞C．柜台人员安全意识不强，缺乏岗位制约和自我保护意识D．柜员工作强度大，但收入不高，工作缺乏热情和责任感E．客户监管难度大

2.柜台业务主要操作风险成因包括（ ）。A．轻视柜台业务内控管理和风险防范B．规章制度和业务操作流程本身存在漏洞C．柜台人员安全意识不强，缺乏岗位制约和自我保护意识D．柜员工作强度大，但收入不高，工作缺乏热情和责任感E．客户监管难度大

3.柜台业务主要操作风险成因包括( )。A．轻视柜台业务内控管理和风险防范B．规章制度和业务操作流程本身存在漏洞C．柜台人员安全意识不强，缺乏岗位制约和自我保护意识D．柜员工作强度大，但收入不高_丁作缺乏热情和责任感E．客户监管难度大

4.对银行存款及柜台业务内部控制的检查内容包括:()。A.环境控制情况B.存款帐户管理情况C.存款柜台业务管理情况D.结算业务控制情况

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  • 第1题：

    证券公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内报送柜台市场业务年度报告,内容主要包括但不限于()。

    A、柜台市场业务总体情况

    B、交易

    C、登记结算

    D、投资者适当性管理

    E、风险及合规管理


    答案：ABCDE

  • 第2题：

    从资金交易业务流程来看，资金交易不包括（　　）环节。

    A.前台交易
    B.中台风险管理
    C.后台结算
    D.柜台审核

    答案：D
    解析：
    从资金交易业务流程来看，可分为前台交易、中台风险管理、后台结算三个环节。
    考点
    主要的操作风险

  • 第3题：

    柜台业务主要操作风险成因包括（ ）。
    A.轻视柜台业务内控管理和风险防范
    B.规章制度和业务操作流程本身存在漏洞
    C.柜台人员安全意识不强，缺乏岗位制约和自我保护意识
    D.柜员工作强度大，但收入不高工作缺乏热情和责任感
    E.客户监管难度大


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。关于客户监管的大部分责任不在于柜台。柜台业务主要操作 风险成因还包括人手紧张而未严格执行换人复核制度。

  • 第4题：

    柜台业务主要操作风险成因包括（ ）。

    A.轻视柜台业务内控管理和风险防范
    B.规章制度和业务操作流程本身存在漏洞
    C.柜台人员安全意识不强，缺乏岗位制约和自我保护意识
    D.柜员工作强度大，但收入不高，工作缺乏热情和责任感
    E.客户监管难度大

    答案：A,B,C,D
    解析：
    最后一项是法人信贷业务的操作风险成因。

  • 第5题：

    柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。
    ①建立健全柜台市场产品管理制度
    ②建立健全柜台交易管理制度
    ③健全柜台交易合规管理制度
    ④健全柜台交易风险管理制度

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    柜台市场内控制制度建设的内容：①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度

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