公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的需要重新识别客户。()此题为判断题(对，错)。

题目
公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的需要重新识别客户。()

此题为判断题(对，错)。

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1.出现以下哪些情况时,应当重新识别客户()A.公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或相互矛盾的B.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的C.客户要求变更地址、联系电话、职业、收入的D.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的

2.重新识别获取的客户基本信息与先前获取的客户信息不一致的,应由()负责相关客户基本信息的更新工作。A、销售部门B、客服部门C、业管部门D、监察部门

3.出现以下哪些情形时,应及时重新识别客户。()A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的C、获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

4.出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户?()A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B、客户要求变更被保险人或受益人的C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的D、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

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  • 第1题：

    金融机构获得客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或相互矛盾的,应当重新识别客户。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户:()

    A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

    B、客户行为或者交易情况出现异常的

    C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

    D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    E、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的


    参考答案：ABCDE

  • 第3题：

    证券公司应当在出现以下情况时重新识别客户（ ）
    ①证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在一致；
    ②先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的；
    ③客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；
    ④客户行为或者交易情况出现异常的；

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。

  • 第4题：

    客户出现以下情况时,应当及时审核客户身份信息,如客户身份资料、信息发生变更的,应当填写持续尽职调查表并及时更新:()

    A、客户行为或者交易出现异常。客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑

    B、客户姓名或者名称与制裁名单上的个人或实体相一致

    C、客户姓名或者名称与各级司法、行政机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同

    D、获得的客户信息与先前掌握的相关信息存破坏不一致或者相互矛盾

    E、先前获得客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点


    参考答案：ABCDE

  • 第5题：

    对于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》说法正确的是:()

    A.第十九条在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息;

    B.第二十二条出现以下情况时，金融机构应当重新识别客户：金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的;

    C.第二十五条在合同有效期内，如果客户身份证件或者身份证明文件已过有效期，在客户未提交新的证件前，不能办理账户变更手续。


    参考答案：ABC

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