合规风险量化评估的重要基础是()A.大量、准确的合规风险历史数据的积累B.先进的风险分析模型C.先进的分析技术D.准确的风险分类

题目

合规风险量化评估的重要基础是()

A.大量、准确的合规风险历史数据的积累

B.先进的风险分析模型

C.先进的分析技术

D.准确的风险分类

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1.合规管理定期报告的核心要素是()。A.合规风险评估情况B.合规风险监测情况C.合规风险原因分析D.已采取的风险控制措施

2.合规风险监测的基础是()A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别

3.对于合规风险发生概率，可以通过历史数据的积累、分析，得到每个()对应的违规行为发生概率。A.合规风险点B.合规风险事件C.案件D.风险事件

4.合规风险评估的基础是()A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试

更多“合规风险量化评估的重要基础是()A.大量、准确的合规风险历史数据的积累B.先进的风险分析模型C.先 ”相关问题

  • 第1题：

    从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括( )

    A.合规风险的识别

    B.合规风险量化、评估

    C.合规风险监测、测试

    D.合规风险报告


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    就当前商业银行合规风险管理技术和数据积累而言，合规风险无法量化评估。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    （ ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

    A.合规风险识别
    B.合规风险测试
    C.合规风险评估
    D.合规风险监测

    答案：A
    解析：
    合规风险识别是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

  • 第4题：

    下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是( )

    A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制

    B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系

    C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是我行合规报告工作的重要基础

    D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    ( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。


    A.合规风险评估

    B.合规风险识别

    C.合规风险测试

    D.合规风险监测

    答案：B
    解析：
    题目所述是合规风险识别的定义。

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