在内控合规管理信息系统中，由()填报关联交易信息：A.内控合规部门B.关联方信息收集部门C.交易发起部门D.信息中心

题目

在内控合规管理信息系统中，由()填报关联交易信息：

A.内控合规部门

B.关联方信息收集部门

C.交易发起部门

D.信息中心

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1.在内控合规管理信息系统中，()对关联方信息收集部门提交的关联方信息进行审核。.A.人力资源部门B.内控合规部门C.风险管理部门D.办公室

2.负责识别交易对手是否为我行关联方的是()：A.交易发起部门B.风险管理部门C.内控合规部门D.关联方信息收集部门

3.关于将关联交易提交内控合规部门审查，下列说法正确的是()：A.交易发起部门有权直接审批该笔交易的，可以不提交内控合规部门审查B.交易发起部门直接报批交易的，应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序C.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，应会签本级行内控合规部门后报送D.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门

4.在关联方信息管理流程中，对关联方信息进行审核的是()：A.关联方信息收集部门B.内控合规部门C.董事会关联交易控制委员会D.董事会

更多“在内控合规管理信息系统中,由()填报关联交易信息:A.内控合规部门B.关联方信息收集部门C.交易发起 ”相关问题

  • 第1题：

    下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是()：

    A.在交易发起阶段确定交易对手是否为我行关联方

    B.按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查

    C.按要求进行关联交易信息备案

    D.按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    在内控合规管理信息系统中，( )能对关联交易信息进行查询。

    A.关联方审核员

    B.关联方确认员

    C.关联交易业务审查人员

    D.关联交易内部人


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    在内控合规管理信息系统中，检查监督数据包括( )。

    A.外部检查

    B.各级行年度计划内检查

    C.内控合规部门组织开展的检查

    D.关联方信息


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    在内控合规管理信息系统中，全行所有员工可( )。

    A.查看、下载内外规和合规手册

    B.查看本人合规档案

    C.查看所在机构/部门积分

    D.查看关联方信息


    正确答案：AB

  • 第5题：

    在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成( )。

    A.检查计划审核

    B.关联方审核

    C.用户授权

    D.检查项目立项


    正确答案：ABC

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