以下哪种关于风险监测分析的表述是错误的?()A.风险监测分析是农业银行以风险为本的监管理念为指导B.风险监测分析以反洗钱系统可疑交易报告数据为基础C.风险监测分析采取“系统支持、重点监控、专业分析、广泛应用”的风险监测方法D.风险监测分析应在在防控内外风险中发挥积极作用

题目

以下哪种关于风险监测分析的表述是错误的?()

A.风险监测分析是农业银行以风险为本的监管理念为指导

B.风险监测分析以反洗钱系统可疑交易报告数据为基础

C.风险监测分析采取“系统支持、重点监控、专业分析、广泛应用”的风险监测方法

D.风险监测分析应在在防控内外风险中发挥积极作用

相似考题

1.风险为本的监管是一种以识别和计量风险为基础的新型监管理念,因此,实施以风险为本的监管,首先需要监管当局或监管主体对银行风险进行分类。()此题为判断题(对，错)。

2.在风险为本的持续经营监管框架中，以风险为本的现场检查是风险为本的监管最为核心的步骤。 ( )A．正确B．错误

3.根据事先分析确定的检查范围和目标业务逐项进行检查，但是首要的目的是通过一定量的测试确定银行本身风险管理系统的可靠性。A．规划监管行动B．准备风险为本的风险检查C．监管措施、效果评价和持续的非现场监测D．实施风险为本的现场检查并确定评级

4.以风险为本的持续监管框架内容包括( )。A．了解机构和风险评估B．规划监管行动C．准备风险为本的现场检查D．实施风险为本的现场检查并确定评级E．监管措施、措施评价和持续的非现场监测

参考答案和解析
正确答案：B
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  • 第1题：

    （ ）根据事先分析确定的检查范围和目标业务逐项进行检查，但是首要的目的是通过一定量的测试确定银行本身风险管理系统的可靠性。

    A．规划监管行动

    B．准备风险为本的风险检查

    C．监管措施、效果评价和持续的非现场监测，

    D．实施风险为本的现场检查并确定评级


    正确答案：D

  • 第2题：

    商业银行完整的风险管理流程可以依次概括为（）四个主要步骤。

    A.风险监测/报告、风险识别/分析、风险计量/评估、风险控制/缓释
    B.风险控制/缓释、风险计量/评估、风险识别/分析、风险监测/报告
    C.风险识别/分析、风险计量/评估、风险监测/报告、风险控制/缓释
    D.风险识别/分析、风险监测/报告、风险计量/评估、风险控制/缓释

    答案：C
    解析：
    商业银行的风险管理流程的四个主要步骤：（1）风险识别/分析（2）风险计量/评估（3）风险监测/报告（4）风险控制/缓释。

  • 第3题：

    以风险为本的持续监管框架内容包括（ ）。
    A. 了解机构和风险评估
    B.规划监管行动
    C.准备风险为本的现场检查
    D.实施风险为本的现场检查并确定评级
    E.监管措施、措施评价和持续的非现场监测


    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    。风险为本的持续监管框架由六个相互衔接的具体监管步骤 组成，本题选项全部包括了这六步，其中A选项的了解机构和风险评估是两个步骤。

  • 第4题：

    非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续的收集、监测和分析被监管机构的风险信息，针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。 （ ）


    正确答案：√
    题干中所描述的是非现场监管的概念。

  • 第5题：

    银监会在进行信息科技风险监管时，应遵循的原则不包括（ ）。

    A.“风险为本”理念贯穿信息科技监管全过程
    B.加强信息科技风险动态监测
    C.保证银行业信息系统稳定
    D.机构单体风险监管与银行业整体风险监管并重

    答案：C
    解析：
    中国银监会以“风险为本”的监管框架，是一个持续、循环的过程，在实施中应遵循下列原则： (1)“风险为本”理念贯穿信息科技监管全过程。
    (2)机构单体风险监管与银行业整体风险监管并重。
    (3)加强信息科技风险动态监测。

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