营业机构主动发现的可疑交易，需在反洗钱信息管理系统手工建立()，通过反洗钱信息管理系统报告。A.可疑预警B.可疑报告C.大额预警D.大额报告

题目

营业机构主动发现的可疑交易，需在反洗钱信息管理系统手工建立()，通过反洗钱信息管理系统报告。

A.可疑预警

B.可疑报告

C.大额预警

D.大额报告

相似考题

1.2006年通过的《反洗钱法》规定了金融机构反洗钱的义务不包括( )。A．建立客户身份识别制度B．建立支付交易监测系统，对支付交易进行监测C．建立大额交易和可疑交易报告制度D．建立客户资料和交易记录保存制度

2.支行和营业网点主要履行以下职责:()。A、负责甄别处理外部欺诈风险信息系统中涉及恐怖活动名单的报警信息，如有合理理由怀疑客户交易对手与名单相关，应立即采取相应的交易限制措施，并在反洗钱监控系统中手工新增异常交易报告。B、负责甄别处理1267系统中涉及恐怖活动名单的报警信息，及时提交甄别结果。C、负责对系统无法自动采集的大额交易手工新增大额交易报告，人工主动发现的客户涉嫌洗钱的异常交易及行为手工新增异常交易报告。D、及时对反洗钱中心或反洗钱集中处理机构发布的风险提示进行回复，采取适当的后续控制措施防控洗钱及相关风险。

3.二级分行反洗钱中心主要履行以下职责:()。A、负责监督指导营业网点做好1267系统恐怖活动名单报警信息的甄别处理工作。B、组织开展大额交易和可疑交易报告管理要求，系统应用及技能培训。C、负责对本机构大额交易和可疑交易报告工作情况的自查和整改D、负责审批并在反洗钱监控系统中加载本机构大额交易免报名单。

4.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的及经查询仍无法获取汇款人完整信息的交易,作为可疑行为通过反洗钱信息管理系统进行报告。()此题为判断题(对，错)。

更多“营业机构主动发现的可疑交易,需在反洗钱信息管理系统手工建立(),通过反洗钱信息管理系统报告。A. ”相关问题

  • 第1题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，营业网点履行以下反洗钱职责()。

    A.根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息

    B.甄别日常可疑交易，对系统预警的客户开展尽职调查，按规定报告可疑交易

    C.发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的，及时按要求报告可疑交易

    D.按规定及时补录补正反洗钱数据


    正确答案：ABCD



  • 第2题：

    我行反洗钱信息管理系统生成的可疑预警无需人工处理，系统自动进行上报。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    金融机构反洗钱义务的主要义务包括（ ）。

    A.健全反洗钱内控制度
    B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    C.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
    D.建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息
    E.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    答案：A,B,E
    解析：
    其余两项为反洗钱检测分析中心的职责。

  • 第4题：

    涉嫌恐怖融资或涉嫌洗钱行为的交易，如何报告?()

    A.通过纸质方式向当地人民银行报告

    B.通过纸质方式向当地公安机关报告

    C.通过反洗钱信息管理系统提交相应级别的重点可疑报告

    D.暂不上报，持续监测


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（　　）。

    A.建立内部反洗钱机制及工作流程
    B.及时报告大额和可疑交易
    C.建立客户身份资料和交易记录
    D.协助反洗钱调查
    E.在职责范围内调查可疑交易活动

    答案：A,B,C,D
    解析：
    E选项属于中国人民银行的反洗钱职责。

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