合规风险报告按照报告的频率可分为( )A.综合报告B.专项报告C.定期报告D.不定期报告

题目

合规风险报告按照报告的频率可分为( )

A.综合报告

B.专项报告

C.定期报告

D.不定期报告

相似考题

1.合规报告包括( )。A.季度报告B.定期报告C.年度报告D.临时报告

2.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()、()和()。A.要素B.格式C.频率D.内容

3.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，我行合规风险评估报告的频率要求为()A.按月报告B.按季度报告C.按半年报告D.按年度报告

4.下列说法正确的是()。A.各级机构的合规负责人不得分管业务条线B.合规报告分为定期报告和临时报告两种C.合规定期报告为每年一次D.合规管理流程由合规风险识别、评估、监测、报告/披露等环节组成

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  • 第1题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，我行合规风险评估报告的报告路径为()

    A.按照“双线报告”要求，报送上级行内控合规部门和本行管理层

    B.仅向本行管理层报告

    C.仅向上级行内控合规部门报告

    D.直接向总行报告


    正确答案：A

  • 第2题：

    以下哪几项是商业银行员工的合规报告职责( )

    A.主动发现并报告合规风险点或者隐患

    B.及时举报违法、违反职业操守或可疑行为

    C.定期报告本部门的合规风险信息

    D.定期报告所在机构的合规风险信


    正确答案：

  • 第3题：

    合规风险报告一般按照报告内容划分为综合报告和专项报告;按照报告的频率又可分为定期报告和不定期报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    合规风险报告按照报告内容可分为( )

    A.综合报告

    B.专项报告

    C.定期报告

    D.不定期报告


    正确答案：AB

  • 第5题：

    有效的合规风险报告机制应当包含以下内容( )

    A.制定完善的合规风险报告制度

    B.明确合规风险报告的主体和对象

    C.明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任

    D.确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告


    正确答案：ABCD

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