中国人民银行及其分支机构走访金融机构时,下例说法哪些正确。()A、工作人员少于2人，金融机构有权拒绝B、工作人员未出示执法证的，金融机构有权拒绝C、工作人员2人，金融机构有权拒绝D、工作人员出示执法证的，金融机构有权拒绝E、工作人员出示身份证的，金融机构有权拒绝

题目
中国人民银行及其分支机构走访金融机构时,下例说法哪些正确。()

A、工作人员少于2人，金融机构有权拒绝

B、工作人员未出示执法证的，金融机构有权拒绝

C、工作人员2人，金融机构有权拒绝

D、工作人员出示执法证的，金融机构有权拒绝

E、工作人员出示身份证的，金融机构有权拒绝

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1.中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有疑问或需要进一步确认的,可根据情况采取什么方式进行确认和核实?()A.电话询问B.书面询问C.走访金融机构D.约见金融机构高级管理人员谈话

2.中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时，可采取方式有哪些?()A.电话询问B.走访金融机C.书面询问D.约见金融机构高级管理人员谈话

3.中国人民银行及其分支行走访金融机构时，反洗钱工作人员不得少于()人，否则，金融机构有权拒绝A 5B 10C 1D 2

4.中国人民银行及其分支机构走访金融机构时,应填制什么法律文本?经部门负责人批准后提前多少个工作日送达金融机构?

参考答案和解析
参考答案：ABE
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  • 第1题：

    中国人民银行总行及其分支行走访金融机构前( )日要送达《反洗钱非现场监管走访通知书》。

    A.5

    B.10

    C.1

    D.2


    答案：D

  • 第2题：

    下列说法哪些正确。()

    A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

    B、金融机构及其分支机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C、金融机构及其分支机构应当制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D、金融机构及其分支机构应当对工作人员进行反洗钱培训


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    中国人民银行及其分支机构走访金融机构时,应填制反洗钱非现场监管走访通知书,经部门负责人批准后提前5个工作日送达金融机构,告知金融机构走访调查的目的和需核实的事项。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第4题：

    中国人民银行及其分支机构走访金融机构时,人员少于2人或者未出示执法证的,金融机构有权拒绝。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第5题：

    中国人民银行及其分支机构走访金融机构时，中国人民银行及其分支机构反洗钱工作人员不得少于（）人，并应出示执法证。

    • A、2
    • B、1
    • C、3
    • D、5

    正确答案:A

  • 第6题：

    中国人民银行及其分支机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、检查。

    • A、正确
    • B、错误

    正确答案:A

  • 第7题：

    关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体，以下说法错误的是（）

    • A、中国人民银行及其分支机构内设的职能部门具有现场检查的主体资格。
    • B、中国人民银行及其分支机构具有对金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。
    • C、中国人民银行及其分支机构具有对特定非金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。
    • D、中国人民银行的各级分支机构也必须在其上级行授权的管辖范围内开展现场检查。

    正确答案:A

  • 第8题：

    中国人民银行及其分支机构检查全部结束时应全部退还调阅资料，并经（），再退出金融机构。


    正确答案:双方签章

  • 第9题：

    中国人民银行及其分支机构走访金融机构时，应填制《反洗钱非现场监管走访通知书》，经（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）

    • A、行长（主任）或者主管副行长（副主任），3
    • B、部门负责人，3
    • C、行长（主任）或者主管副行长（副主任），2
    • D、部门负责人，2

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时，可采取方式有哪些？（）
    A

    电话询问

    B

    走访金融机构

    C

    书面询问

    D

    约见金融机构高级管理人员谈话


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料，包括与（）的往来函件，电话记录，走访记录，谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导批示。
    A

    政策性银行

    B

    商业银行

    C

    金融机构

    D

    人民银行及其分支机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    中国人民银行及其分支机构走访金融机构结束后，应填写（），并经金融机构有关人员签字、盖章确认。
    A

    《反洗钱非现场监管走访调查记录》

    B

    《反洗钱非现场监管质询通知书》

    C

    《反洗钱非现场监管走访通知书》

    D

    《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有疑问或需要进一步确认的,可根据情况采取以下方式进行确认和核实。()

    A、电话询问

    B、书面询问

    C、走访金融机构

    D、约见金融机构高级管理人员谈话


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    中国人民银行及其分支机构走访金融机构时,应填制反洗钱非现场监管走访通知书,经部门负责人批准后提前()个工作日送达金融机构,告知金融机构走访调查的目的和需核实的事项。

    A、2

    B、3

    C、5

    D、7


    参考答案：A

  • 第15题：

    中国人民银行及其分支机构走访金融机构时,工作人员不得少于2人,并应出示执法证和反洗钱非现场监管走访通知书。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第16题：

    中国人民银行及其分支机构走访金融机构结束后，应填写（），并经金融机构有关人员签字、盖章确认。

    • A、《反洗钱非现场监管走访调查记录》
    • B、《反洗钱非现场监管质询通知书》
    • C、《反洗钱非现场监管走访通知书》
    • D、《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

    正确答案:A

  • 第17题：

    中国人民银行及其分支行走访金融机构时，反洗钱工作人员应出示（）证件，否则，金融机构有权拒绝。

    • A、行员证
    • B、执法证
    • C、检查证
    • D、身份证

    正确答案:B

  • 第18题：

    依据金融机构反洗钱规定，中国人民银行及其分支机构实施现场检查时，人员不得少于3人，若少于3人，金融机构有权拒绝。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    负责支付交易报告工作的监督和管理的是：（）

    • A、中国人民银行及其分支机构。
    • B、各金融机构总行。
    • C、中国人民银行分支机构。
    • D、各金融机构营业网点。

    正确答案:B

  • 第20题：

    中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料，包括与（）的往来函件，电话记录，走访记录，谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导批示。

    • A、政策性银行
    • B、商业银行
    • C、金融机构
    • D、人民银行及其分支机构

    正确答案:C

  • 第21题：

    中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时，可采取方式有哪些？（）

    • A、电话询问
    • B、走访金融机构
    • C、书面询问
    • D、约见金融机构高级管理人员谈话

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    中国人民银行及其分支机构走访金融机构时，中国人民银行及其分支机构反洗钱工作人员不得少于（）人，并应出示执法证。
    A

    2

    B

    1

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    中国人民银行及其分支机构走访金融机构时，应填制《反洗钱非现场监管走访通知书》，经（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）
    A

    行长（主任）或者主管副行长（副主任），3

    B

    部门负责人，3

    C

    行长（主任）或者主管副行长（副主任），2

    D

    部门负责人，2


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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