下列关于金融机构信息交流的说法错误的是()A.包括金融机构内部各部门、各分支机构之间相互联系和传递各种信息B.包括金融机构与外界之间相互联系和传递各种政策或信息C.不利于管理层作出正确决策D.使所有员工了解自己在内部控制体系中的职责和作用

题目

下列关于金融机构信息交流的说法错误的是()

A.包括金融机构内部各部门、各分支机构之间相互联系和传递各种信息

B.包括金融机构与外界之间相互联系和传递各种政策或信息

C.不利于管理层作出正确决策

D.使所有员工了解自己在内部控制体系中的职责和作用

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1.关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的报告主体，以下说法正确的是：A.只适用于金融机构B.也适用于特定的非金融机构C.只适用于金融机构总部D.只适用于金融机构的所有分支机构

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    参考答案：D

  • 第2题：

    下列关于金融监管的作用的说法，不正确的是( )。

    A．维护信用、支付体系的稳定

    B．保证金融机构依法经营

    C．促进金融机构之间的公平竞争

    D．促进金融机构个体的盲目经营行为


    正确答案：D
    解析：金融监管的作用主要体现在以下方面：第一，维护信用、支付体系的稳定；第二，保护存款人、投资人和被保险人的利益；第三，保证金融机构依法经营；第四，促进金融机构之间的公平竞争；第五，解决信息不对称所造成的金融机构个体的盲目经营行为。

  • 第3题：

    下列说法哪些正确。()

    A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

    B、金融机构及其分支机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C、金融机构及其分支机构应当制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D、金融机构及其分支机构应当对工作人员进行反洗钱培训


    参考答案：ABCD

  • 第4题：

    下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。

    A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    B.金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    C.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
    D.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录

    答案：D
    解析：
    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

  • 第5题：

    以下关于企业征信系统错误信息修改的说法正确的是（）。

    • A、金融机构无需修改反馈报文中提示的错误信息
    • B、金融机构应及时修改反馈报文中提示的错误信息
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    • D、以上均可

    正确答案:A

  • 第6题：

    关于金融机构反洗钱说法正确的是：（）

    • A、为了保护金融机构良好的名誉，承担应有的社会责任，各金融机构应开展反洗钱宣传工作。
    • B、金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上，制定有针对性的宣传计划。
    • C、金融机构地区分支机构可直接执行总行的宣传计划，而不必自行制定宣传计划。
    • D、反洗钱宣传应区分对象的不同，采取内部宣传和外部宣传两种方式。

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    下列关于反洗钱内部控制的说法错误的是（）。

    • A、金融机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任
    • B、内部控制应当与金融机构日常经营管理相结合
    • C、内部控制过程是不断发展的
    • D、内部控制可以为金融机构提供绝对保障

    正确答案:D

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    下列关于金融机构信息交流的说法错误的是（）

    • A、包括金融机构内部各部门、各分支机构之间相互联系和传递各种信息
    • B、包括金融机构与外界之间相互联系和传递各种政策或信息
    • C、不利于管理层作出正确决策
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    正确答案:C

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    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于金融机构信息交流的说法错误的是（）
    A

    包括金融机构内部各部门、各分支机构之间相互联系和传递各种信息

    B

    包括金融机构与外界之间相互联系和传递各种政策或信息

    C

    不利于管理层作出正确决策

    D

    使所有员工了解自己在内部控制体系中的职责和作用


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《金融机构反洗钱规定》要求，（）的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    A

    金融机构总部

    B

    金融机构的所有分支机构

    C

    金融机构及其分支机构

    D

    金融机构的一级分支机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于反洗钱内部控制的说法错误的是（）。
    A

    金融机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任

    B

    内部控制应当与金融机构日常经营管理相结合

    C

    内部控制过程是不断发展的

    D

    内部控制可以为金融机构提供绝对保障


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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    参考答案：错误

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    参考答案：BCD

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    D.我国征信业处于行业发展的成熟阶段

    答案：D
    解析：
    我国征信业依然处于行业发展的初级阶段，征信机构还没有形成较强的市场竞争力，能提供的产品和服务还很有限。

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    金融机构关于企业信用报告异议核查的业务处理中，下列说法正确的是：（）。

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    • D、经核查确认异议信息不存在错误、遗漏的，应明确回复核查结果。

    正确答案:A,B,C,D

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    • B、金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上，制定有针对性的宣传计划。
    • C、金融机构地区分支机构可直接执行总部的宣传计划，而不必自行制定宣传计划。
    • D、反洗钱宣传应区分对象的不同，采取内部宣传和外部宣传两种宣传方式。

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    下列说法的错误的是（）。

    • A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
    • B、金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • C、保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
    • D、保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

    正确答案:D

  • 第19题：

    关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的报告主体，以下说法正确的是（）

    • A、只适用于金融机构
    • B、也适用于特定的非金融机构
    • C、只适用于金融机构总部
    • D、只适用于金融机构的所有分支机构

    正确答案:B

  • 第20题：

    资金业务是银行业金融机构营运管理资金的各项活动，包括（）

    • A、金融机构与政府之间的资金往来业务
    • B、金融机构与中央银行之间的资金往来业务
    • C、金融机构与金融机构之间的资金往来业务
    • D、金融机构系统内部资金往来业务

    正确答案:B,C,D

  • 第21题：

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    关于金融机构反洗钱说法正确的是：（）
    A

    为了保护金融机构良好的名誉，承担应有的社会责任，各金融机构应开展反洗钱宣传工作。

    B

    金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上，制定有针对性的宣传计划。

    C

    金融机构地区分支机构可直接执行总行的宣传计划，而不必自行制定宣传计划。

    D

    反洗钱宣传应区分对象的不同，采取内部宣传和外部宣传两种方式。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    资金业务是银行业金融机构营运管理资金的各项活动，包括（）
    A

    金融机构与政府之间的资金往来业务

    B

    金融机构与中央银行之间的资金往来业务

    C

    金融机构与金融机构之间的资金往来业务

    D

    金融机构系统内部资金往来业务


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下关于企业征信系统错误信息修改的说法正确的是（）。
    A

    金融机构无需修改反馈报文中提示的错误信息

    B

    金融机构应及时修改反馈报文中提示的错误信息

    C

    金融机构只需在客户提出异议时修改错误信息即可

    D

    以上均可


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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