完整的“了解你的客户”措施包括()A.客户接受政策(包括记录保存)B.验证客户身份C.对高风险账户实施持续监测D.风险管理

题目

完整的“了解你的客户”措施包括()

A.客户接受政策(包括记录保存)

B.验证客户身份

C.对高风险账户实施持续监测

D.风险管理

相似考题

1.客户身份资料和交易记录保存的原则包括()。A.完整原则B.真实原则C.安全原则D.从严原则E.以上都是

2.银行应当保存的交易记录包括()A.业务凭证B.账簿C.合同D.客户身份信息

3.客户身份识别,主要包括()A.确定直接客户的真实身份B.确定间接客户的真实身份C.了解客户的资金来源D.了解客户的经营范围、经营特点E.了解特定客户的交易目的

4.客户身份资料不包括：A.客户身份信息B.客户身份资料C.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料D.客户账户记录

更多“完整的“了解你的客户”措施包括()A.客户接受政策(包括记录保存)B.验证客户身份C.对高风险账户实 ”相关问题

  • 第1题：

    客户身份资料和交易记录保存制度应符合()要求

    A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;

    B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;

    C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;

    D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    客户身份资料和交易记录保存原则包括()

    A.安全

    B.准确

    C.完整

    D.保密


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    客户身份识别完整性原则是指()

    A.了解、保存客户资料完整性

    B.了解、核对、登记、留存过程中履行客户身份识别完整性

    C.核对、登记客户信息完整性

    D.登记、留存客户信息完整性


    参考答案：B

  • 第4题：

    支付机构应履行反洗钱核心义务包括()。

    A.客户身份识别

    B.客户身份资料和交易记录保存

    C.了解你的客户

    D.大额交易和可疑交易报告


    答案：ABD

  • 第5题：

    客户身份识别制度的重要现实意义包括()

    A.确认客户真实身份

    B.有效识别客户身份

    C.开展客户身份尽职调查，深入了解洗钱风险状况

    D.对客户资料交易信息保密


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    反洗钱检查内容，其中客户身份资料和交易信息等有关反洗钱工作信息的保存情况内容不包括（）。

    • A、客户身份资料及交易记录保存的时限是否符合规定
    • B、是否采取有效措施，防止保存内容缺失、毁损，防止泄露客户身份信息资料和交易记录
    • C、对洗钱风险等级较高的客户是否继续跟踪调查其身份背景、监控其资金流向并保存书面记录痕迹
    • D、客户身份资料及交易记录保存内容是否完整、有效

    正确答案:C

  • 第7题：

    完整的客户身份识别包括哪些基本要求（）。

    • A、客户接受政策（包括记录保存）
    • B、验证客户身份
    • C、对风险账户实施持续监测
    • D、风险管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息。

    • A、资金来源
    • B、资金构成
    • C、经济状况或者经营状况
    • D、资金用途

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    单选题
    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，“了解你的客户”不包括（）
    A

    了解客户交易目的和交易性质

    B

    了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    C

    妥善保存客户身份资料和交易记录

    D

    了解客户的兴趣爱好，日常生活习惯


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    客户身份资料不包括（）
    A

    客户身份信息

    B

    客户身份资料

    C

    反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    D

    客户账户记录


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，下列说法正确的有（）。
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料

    B

    金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    C

    保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    D

    保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

    E

    保存的交易记录包括有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    完整的客户身份识别包括哪些基本要求（）。
    A

    客户接受政策（包括记录保存）

    B

    验证客户身份

    C

    对风险账户实施持续监测

    D

    风险管理


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户身份资料与交易记录保存的原则包括()

    A.建立相关制度原则

    B.完整真实原则

    C.安全保存原则

    D.从严原则


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施?


    答：1)金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息;2)加强对其金融交易活动的监测分析。

  • 第15题：

    分行反洗钱“三三三”工作法重点领域包括()

    A、客户身份识别

    B、可疑交易识别处理

    C、高风险客户风险管控

    D、交易记录保存


    答案：ABC

  • 第16题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

    A.安全

    B.准确

    C.完整

    D.保密


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    完整的“了解你的客户”措施包括（）

    • A、客户接受政策（包括记录保存）
    • B、验证客户身份
    • C、对高风险账户实施持续监测
    • D、风险管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    下列说法的错误的是（）。

    • A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
    • B、金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • C、保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
    • D、保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

    正确答案:D

  • 第19题：

    客户身份资料不包括（）

    • A、客户身份信息
    • B、客户身份资料
    • C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • D、客户账户记录

    正确答案:D

  • 第20题：

    查询客户信息包括（）

    • A、客户身份资料
    • B、客户账户资料
    • C、客户账户交易记录

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    单选题
    下列说法的错误的是（）。
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料

    B

    金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    C

    保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    D

    保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    完整的“了解你的客户”措施包括（）
    A

    客户接受政策（包括记录保存）

    B

    验证客户身份

    C

    对高风险账户实施持续监测

    D

    风险管理


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。包括：（）等。
    A

    客户身份资料

    B

    客户开户记录

    C

    客户住址、联系电话

    D

    单据


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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