金融机构划分客户的洗钱风险等级时，应考虑的风险因素包括()A.信用等级B.地域C.业务D.行业

题目

金融机构划分客户的洗钱风险等级时，应考虑的风险因素包括()

A.信用等级

B.地域

C.业务

D.行业

相似考题

1.金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分()等级。A、风险;B、客户;C、VIP;D、服务。

2.客户洗钱风险评估是指以投保人作为评估对象,按照客户的特性,并考虑地域、业务、行业等因素,充分结合客户属性以及交易属性,对客户的洗钱风险等级进行综合评定。( )A.性别B.业务C.年龄D.行业

3.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号)中,影响客户洗钱风险的4个风险子项为()A.信用B.客户C.地域D.业务E.行业/职业

4.金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑()等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级?()A、地域B、业务C、行业D、客户是否外国政要

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  • 第1题：

    客户洗钱风险分类考虑以下哪些因素:()

    A.客户所在的地域

    B.客户所从事的行业

    C.客户的身份

    D.业务种类


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列风险因素:()

    A、客户的特点或者账户的属性

    B、信用等级

    C、地域

    D、业务

    E、行业


    参考答案：ACDE

  • 第3题：

    金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？

    A.信用

    B.地域

    C.业务

    D.行业


    正确答案：A

  • 第4题：

    客户风险等级划分的参考要素包括()

    A.客户特性

    B.地域

    C.业务

    D.职业(行业)


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    金融机构在对客户或账户划分风险等级时，应考虑以下（）因素，并持续关注，适时调整风险等级。

    • A、行业
    • B、地域
    • C、业务
    • D、客户是否为外国政要

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    金融机构建立客户洗钱风险等级分类制度需要考虑的客户的因素有（）

    • A、地域
    • B、业务
    • C、行业
    • D、是否为外国政要

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分（）等级。

    • A、风险
    • B、客户
    • C、VIP
    • D、服务

    正确答案:A

  • 第8题：

    金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑（）或者账户的属性、地域、业务、行业等因素。


    正确答案:客户特点

  • 第9题：

    多选题
    金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列哪些风险因素？（）
    A

    客户的特点或者账户的属性

    B

    客户是否为外国政要

    C

    地域

    D

    业务

    E

    行业


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑（）或者账户的属性、地域、业务、行业等因素。

    正确答案： 客户特点
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    金融机构在对客户或账户划分风险等级时，应考虑以下（）因素，并持续关注，适时调整风险等级。
    A

    行业

    B

    地域

    C

    业务

    D

    客户是否为外国政要


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    金融机构划分客户的洗钱风险等级时，应考虑的风险因素包括（）
    A

    信用等级

    B

    地域

    C

    业务

    D

    行业


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑()是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户。

    A、地域

    B、业务

    C、行业

    D、客户


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。

    A.高于

    B.略高于

    C.低于

    D.略低于


    正确答案：A

  • 第15题：

    金融机构建立客户洗钱风险等级分类制度需要考虑的客户的因素有()

    A.地域

    B.业务

    C.行业

    D.是否为外国政要


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级。()


    答案：对
    解析：

  • 第17题：

    客户洗钱风险等级分类，是指根据（）等信息，考虑国籍、地域、行业、职业、客户是否为外国政要等因素，结合相应的分类标准划分客户洗钱风险等级。

    • A、客户身份
    • B、客户账户的属性
    • C、业务特点
    • D、交易规模和频率
    • E、交易方式

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    金融机构划分客户的洗钱风险等级时，应考虑的风险因素包括（）

    • A、信用等级
    • B、地域
    • C、业务
    • D、行业

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列哪些风险因素？（）

    • A、客户的特点或者账户的属性
    • B、客户是否为外国政要
    • C、地域
    • D、业务
    • E、行业

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    多选题
    金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列风险因素（）
    A

    客户的特点或者账户的属性

    B

    信用等级

    C

    地域

    D

    业务

    E

    行业


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    客户洗钱风险等级分类，是指根据（）等信息，考虑国籍、地域、行业、职业、客户是否为外国政要等因素，结合相应的分类标准划分客户洗钱风险等级。
    A

    客户身份

    B

    客户账户的属性

    C

    业务特点

    D

    交易规模和频率

    E

    交易方式


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分（）等级。
    A

    风险

    B

    客户

    C

    VIP

    D

    服务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    金融机构建立客户洗钱风险等级分类制度需要考虑的客户的因素有（）
    A

    地域

    B

    业务

    C

    行业

    D

    是否为外国政要


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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