下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是()。A.业务部门的检查一般是在现场执行B.合规部门的检查主要是在非现场执行C.合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场D.内审部门一般是通过现场稽核审计

题目

下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是()。

A.业务部门的检查一般是在现场执行

B.合规部门的检查主要是在非现场执行

C.合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场

D.内审部门一般是通过现场稽核审计

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1.下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法正确的是()。A.业务部门的检查一般是在现场执行B.合规部门的检查一般是在非现场执行C.合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场D.内审部门一般是通过现场稽核审计

2.以下对于反洗部监督检查实施组成部门的说法错误的是()A、实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、审部门B、合规部门负责牵头支对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查C、业务部门负责对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查D、审部门负责对合规部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查

3.下列关于反洗部监督检查围说法错误的是()A、业务部门的检查围主要是业务层面B、业务部门的检查围主要是机构层面C、合规部门的检查围是业务层面或机构层面D、审部门的检查围是业务层面或机构层面

4.下列关于实施反洗部监督检查的形式的说法错误的是()A、业务部门的检查一般是在现场执行;B、合规部门的检查主要是在非现场执行;C、合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场;D、审部门一般是通过现场稽核审计。

更多“下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是()。A.业务部门的检查一般是在现场执行B. ”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱现场检查程序一般包括()的阶段。

    A、检查准备

    B、检查实施

    C、检查报告

    D、检查处理


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    以下关于反洗钱现场检查的说法正确的是()

    A.反洗钱现场检查内容涉及金融机构商业秘密的，被查单位可以拒绝接受检查

    B.反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以依法拒绝接受检查

    C.被检查单位及其工作人员发现《执法检查询问笔录》，有错误或有遗漏的，可以向检查组提出更正意见或者补充意见

    D.《执法检查事实认定书》一旦出具被查单位不能再提出申辩意见


    答案：AC

  • 第3题：

    反洗钱现场检查程序一般包括()的档案整理阶段。

    A.检查准备

    B.检查实施

    C.检查报告

    D.检查处理


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是()

    A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门

    B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查

    C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查

    D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查


    正确答案：D

  • 第5题：

    下列说法中，错误的是（）。

    • A、单位应当建立健全内部监督制度
    • B、单位应当明确各相关部门或岗位在内部监督中的职责权限
    • C、单位只需要外部监督，不需要内部监督检查
    • D、单位应当对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价

    正确答案:C

  • 第6题：

    反洗钱现场检查程序一般包括（）的档案整理阶段。

    • A、检查准备
    • B、检查实施
    • C、检查报告
    • D、检查处理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是（）。

    • A、业务部门的检查一般是在现场执行
    • B、合规部门的检查主要是在非现场执行
    • C、合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场
    • D、内审部门一般是通过现场稽核审计

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列关于会计检查的说法正确的是（）。

    • A、现场检查是最有效的检查形式；
    • B、非现场检查是最有效的检查形式；
    • C、非现场检查和现场检查相结合，可以提高会计检查工作效率；
    • D、以上说法都是片面的。

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是（）。
    A

    业务部门的检查一般是在现场执行

    B

    合规部门的检查主要是在非现场执行

    C

    合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场

    D

    内审部门一般是通过现场稽核审计


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是（）
    A

    实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门

    B

    合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查

    C

    业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查

    D

    内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    反洗钱现场检查程序一般是包括（）的档案整理阶段。
    A

    检查准备

    B

    检查实施

    C

    检查报告

    D

    检查处理


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括（）
    A

    合规部门

    B

    业务部门

    C

    内审部门

    D

    培训部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于反洗钱内部监督检查范围说法错误的是( )

    A、业务部门的检查范围主要是业务层面

    B、业务部门的检查范围主要是机构层面

    C、合规部门的检查范围是业务或机构层面

    D、内审部门的检查范围是业务或机构层面


    参考答案：B

  • 第14题：

    下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是?()

    A.现场检查时，检查人员可少于2人

    B.未出示执法证和检查通知书，金融机构有权拒绝检查

    C.现场检查后，中国人民银行应当制作现场检查意见书，加盖公章，送达被检查机构

    D.现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施


    答案：A

  • 第15题：

    金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()

    A.合规部门

    B.业务部门

    C.内审部门

    D.培训部门


    正确答案：D

  • 第16题：

    下列应属于金融机构反洗钱内部监督检查制定的内容有()

    A.明确每年各部门、层级监督检查的目的、内容

    B.明确每年各部门、层级监督检查的频率、时间

    C.制定具体监督检查的实施方案

    D.要求对检查结果出具报告


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括（）

    • A、合规部门
    • B、业务部门
    • C、内审部门
    • D、培训部门

    正确答案:D

  • 第20题：

    反洗钱现场检查程序一般是包括（）的档案整理阶段。

    • A、检查准备
    • B、检查实施
    • C、检查报告
    • D、检查处理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    反洗钱现场检查程序一般包括（）的档案整理阶段。
    A

    检查准备

    B

    检查实施

    C

    检查报告

    D

    检查处理


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关于会计检查的形式，下列（）的描述是正确的。
    A

    可以现场检查

    B

    可以非现场检查

    C

    可以现场检查结合非现场检查

    D

    采用现场检查形式的，就不能同时非现场检查形式


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于会计检查的说法正确的是（）。
    A

    现场检查是最有效的检查形式；

    B

    非现场检查是最有效的检查形式；

    C

    非现场检查和现场检查相结合，可以提高会计检查工作效率；

    D

    以上说法都是片面的。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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