可疑交易报告通常不包括()A.涉嫌洗钱的可疑交易B.涉嫌恐怖融资的可疑交易C.金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为D.协助司法机关开展调查的资金交易

题目

可疑交易报告通常不包括()

A.涉嫌洗钱的可疑交易

B.涉嫌恐怖融资的可疑交易

C.金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为

D.协助司法机关开展调查的资金交易

相似考题

1.以下哪种金融机构提交可疑交易报告的表述是正确的。()A.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国人民银行反洗钱局提交可疑交易报告。B.客户单笔或者累计交易人民币5万元以上，金融机构依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。C.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动，依法向公安部提交可疑交易报告。

2.中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。()

3.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》第八条规定了()种涉嫌恐怖融资的可疑交易报告类型。A.3B.7C.8D.13

4.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》第八条规定了()种涉嫌恐怖融资的可疑交易报告娄型。A、3B、7C、8D、13

参考答案和解析
正确答案：D
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  • 第1题：

    金融机构在分析可疑交易报告类型时,可参考()。

    A.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

    B.可疑交易类型和识别点对照表(银行业参考版)

    C.金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法

    D.金融机构自定义筛选指标以及实践经验


    参考答案：BD

  • 第2题：

    下列哪部行政规章具体规范了金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为?()

    A.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

    B.《金融机构反洗钱规定》

    C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

    D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》


    正确答案：A

  • 第3题：

    我国与反洗钱有关的规章主要包括()

    A.《金融机构反洗钱规定》

    B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

    C.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

    D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    我国反洗钱法律规范是”一法四规“，其中”四规“不包括（）。

    A.金融机构反洗钱规定
    B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
    C.金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
    D.中华人民共和国反洗钱法

    答案：D
    解析：
    D项是属于”一法“，并非”四规“。

  • 第5题：

    按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》，金融机构发现涉恐资金交易应只向中国反洗钱监测分析中心报告。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》均规定了大额和可疑交易的报告程序。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的，（），都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。

    • A、只要涉及金额达到大额交易标准
    • B、无论所涉及资金金额或者财产价值大小
    • C、只要涉及金额达到可疑交易标准
    • D、经过判断认为可疑的

    正确答案:B

  • 第8题：

    对于符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所列特征的交易或其他经分析认为涉嫌洗钱和恐怖主义活动的交易，代理机构要在《银行业金融机构可疑交易报告要素内容列表》的（）中明确标注代理国际汇款业务，按规定程序进行报告。

    • A、可疑交易信息描述
    • B、可疑交易对手描述
    • C、代理机构信息描述
    • D、可疑交易特征描述

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    可疑交易报告通常不包括（）
    A

    涉嫌洗钱的可疑交易

    B

    涉嫌恐怖融资的可疑交易

    C

    金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为

    D

    协助司法机关开展调查的资金交易


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对于符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所列特征的交易或其他经分析认为涉嫌洗钱和恐怖主义活动的交易，代理机构要在《银行业金融机构可疑交易报告要素内容列表》的（）中明确标注代理国际汇款业务，按规定程序进行报告。
    A

    可疑交易信息描述

    B

    可疑交易对手描述

    C

    代理机构信息描述

    D

    可疑交易特征描述


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》均规定了大额和可疑交易的报告程序。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》未规定大额交易的报告程序。

  • 第12题：

    单选题
    下列哪部行政规章具体规范了金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为？（）
    A

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

    B

    《金融机构反洗钱规定》

    C

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

    D

    《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构如何报告涉嫌恐怖融资的可疑交易?


    答案：金融机构应当将涉嫌恐怖融资可疑交易报告报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在相关情况发生后的10个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。

  • 第14题：

    下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有()

    A.应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作

    B.应当规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程

    C.应当规定涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程

    D.应当规定涉嫌洗钱案件线索的分析、监测与报告流程


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    我国的反洗钱法律规范主要由“一法四规”组成，其中，“一法”指的是( )。

    A.《反洗钱法》
    B.《金融机构反洗钱规定》
    C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
    D.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

    答案：A
    解析：
    我国的反洗钱法律规范主要由一部法律和四部央行的行政规章组成，简称“一法四规”。其中，“一法”是指《反洗钱法》，“四规”是指《金融机构反洗钱规定》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

  • 第16题：

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称的恐怖融资行为包括哪些？


    正确答案: 1、恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。
    2、以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。
    3、为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。
    4、为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。

  • 第17题：

    可疑交易报告通常不包括（）

    • A、涉嫌洗钱的可疑交易
    • B、涉嫌恐怖融资的可疑交易
    • C、金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为
    • D、协助司法机关开展调查的资金交易

    正确答案:D

  • 第18题：

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称恐怖融资是指哪些行为？


    正确答案: （1）恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。
    （2）以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。
    （3）为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。
    （4）为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。

  • 第19题：

    《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构客户身份资料和交易记录保存管理办法》的适用范围是什么？


    正确答案:（1）商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行。
    （2）证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。
    （3）保险公司、保险资产管理公司。
    （4）信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。
    （5）中国人民银行确定并公布的其他金融机构。从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构也适用。

  • 第20题：

    从事（）的机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易适用金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法。

    • A、汇兑业务；
    • B、票据业务；
    • C、支付清算业务；
    • D、基金销售业务和保险经纪业务

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    多选题
    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的立法宗旨是（）。
    A

    为监测恐怖融资行为

    B

    规范金融机构报告大额和可疑交易的行为

    C

    防止利用金融机构进行恐怖融资

    D

    规范金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    发布实施《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的目的在于（）
    A

    监测恐怖融资行为

    B

    防止利用金融机构进行恐怖融资

    C

    规范报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为

    D

    识别恐怖分子身份


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    反洗钱有三项主要制度：客户身份识别制度，客户身份资料和交易记录保存制度，大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告制度。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

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