以下哪项不是银行业金融机构大额交易报告要素内容（）。A.客户名称或姓名B.对公客户法定代表人姓名C.客户身份证件/证明文件类型D.代办人姓名

题目

以下哪项不是银行业金融机构大额交易报告要素内容（）。

A.客户名称或姓名

B.对公客户法定代表人姓名

C.客户身份证件/证明文件类型

D.代办人姓名

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1.在反洗钱环节出现以下哪几种情形,应对客户进行重新识别()A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B、客户的行业或交易情况出现异常的C、客户姓名或者名称与国务院有关部门，机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

2.大额交易报告要素不包括( )A.代办人身份证件/证明文件号码B.对方金融机构代码类型C.对公客户注册资金D.交易去向

3.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的条款中“客户经常存入境外开立旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符”，“客户”指()。A.仅指对公客户B.仅指对私客户C.包括对公客户和对私客户D.以上都正确

4.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的条款中“客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符”，“客户”指()。A、仅指对公客户B、仅指对私客户C、包括对公客户和对私客户D、以上都正确

参考答案和解析
正确答案：B
更多“以下哪项不是银行业金融机构大额交易报告要素内容()。A.客户名称或姓名B.对公客户法定代表人姓名C ”相关问题

  • 第1题：

    以下关于大额交易报告主体说确的是()

    A.客户通过境金融机构开立的账户发生的大额交易由开立账户的金融机构报告

    B.客户通过境金融机构发行的银行卡所发生的大额交易由发卡行报告

    C.客户通过境外银行卡所发生的大额交易由收单行报告

    D.客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易由办理业务的金融机构报告

    E.客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易由办理业务的金融机构报告


    答案：ABCD

  • 第2题：

    出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户:()

    A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

    B、客户行为或者交易情况出现异常的

    C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

    D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    E、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的


    参考答案：ABCDE

  • 第3题：

    金融机构与客户的业务关系存续期间，金融机构应当重新识别的主要情形包括()

    A.客户要求变更姓名或者名称、身份证或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

    B.客户行为或者交易情况出现异常的

    C.客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

    D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？

    A.金融机构反洗钱规定

    B.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

    C.金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法

    D.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法


    正确答案：B

  • 第5题：

    以下关于大额交易报告主体说法正确的是：

    A.客户通过在境内金融机构开立的账户发生的大额交易，由开立账户的金融机构报告

    B.客户通过在境内金融机构发行的银行卡所发生的大额交易，由发卡银行报告

    C.客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单行报告

    D.客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告

    E.客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告


    正确答案：ABCD

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