以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素A.外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员B.被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户C.已经或正在接受行政或司法调查的客户D.有犯罪嫌疑或其他犯罪纪录的客户

题目

以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素

A.外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员

B.被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户

C.已经或正在接受行政或司法调查的客户

D.有犯罪嫌疑或其他犯罪纪录的客户

相似考题

1.划分客户风险等级时,需考虑以下哪些因素()。A.客户性别B.是否来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家C.行业类型D.是否为外国政要

2.以下哪些个人因素属于客户洗钱风险分类的参考因素()A.外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员B.被联合国、政府部门等列入黑名单的客户C.已经或正在接受行政或司法调查的客户D.有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户

3.金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中有关“外国政要”的客户身份识别要求，对下列哪些客户履行客户尽职调查义务。A.国家元首、政府首脑、高层政要B.重要的政府、司法或者军事高级官员，国有企业高管、政党要员C.实际控制客户的自然人属于国家元首、政府首脑、高层政要D.国家元首、政府首脑、高层政要的家庭成员

4.下列外国现任的或者离职的履行重要公共职能的人员中不属于外国政要的是()。A.私营企业高管B.政党要员C.高层政要D.司法或者军事高级官员

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  • 第1题：

    银行客户洗钱风险分类的参考指标通常包括()。

    A.国家或地区因素

    B.行业因素

    C.业务因素

    D.客户因素


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    银行客户洗钱风险分类通常包括哪些参考指标?()

    A.国家或地区因素

    B.行业因素

    C.业务因素

    D.客户因素


    答案：ABCD

  • 第3题：

    以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素?()

    A.外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员

    B.被联合国、政府部门等列入“黑”的客户

    C.已经或正在接受行政或司法调查的客户

    D.有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户


    答案：ABCD

  • 第4题：

    银行客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的

    A.客户因素包括个人客户和企业客户

    B.个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等

    C.企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素

    D.被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素


    答案：ABC

  • 第5题：

    客户洗钱风险等级分类，是指根据（）等信息，考虑国籍、地域、行业、职业、客户是否为外国政要等因素，结合相应的分类标准划分客户洗钱风险等级。

    • A、客户身份
    • B、客户账户的属性
    • C、业务特点
    • D、交易规模和频率
    • E、交易方式

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    银行客户洗钱风险分类通常包括哪些参考指标？（）

    • A、国家或地区因素
    • B、行业因素
    • C、义务因素
    • D、客户因素

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    金融机构建立客户洗钱风险等级分类制度需要考虑的客户的因素有（）

    • A、地域
    • B、业务
    • C、行业
    • D、是否为外国政要

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    下列外国现任的或者离职的履行重要公共职能的人员中不属于外国政要的是（）。

    • A、私营企业高管
    • B、政党要员
    • C、高层政要
    • D、司法或者军事高级官员

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素
    A

    外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员

    B

    被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户

    C

    已经或正在接受行政或司法调查的客户

    D

    有犯罪嫌疑或其他犯罪纪录的客户


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的？
    A

    客户因素包括个人客户和企业客户

    B

    个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等

    C

    企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素

    D

    被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行客户洗钱风险分类的参考指标中。以下哪些说法是正确的（）
    A

    客户因素包括个人客户和企业客户

    B

    个人客户的参考囡素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等

    C

    企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素

    D

    被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行客户洗钱风险分类的参考指标通常包括（）
    A

    国家或地区因素

    B

    行业因素

    C

    业务因素

    D

    客户因素


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中的“外国政要”指外国现任或者离任的履行重要公共职能的人员,如国家元首、政府首脑、高层政要,重要的政府、司法或者军事高级官员,国有企业高管、政党要员()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第14题：

    银行客户洗钱风险分类的参考指标中以下哪些说法是正确的?()

    A.客户因素包括个人客户和企业客户

    B.个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等

    C.企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价因素

    D.被联合国、政府部门等列入“黑”的客户不属于参考因素


    答案：ABC

  • 第15题：

    金融机构建立客户洗钱风险等级分类制度需要考虑的客户的因素有()

    A.地域

    B.业务

    C.行业

    D.是否为外国政要


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    银行客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的？

    • A、客户因素包括个人客户和企业客户
    • B、个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等
    • C、企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素
    • D、被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    以下哪些个人因素属于金融机构客户洗钱风险分类的参考因素（）

    • A、外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员
    • B、被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户
    • C、已经或正在接受行政或司法调查的客户
    • D、有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素

    • A、外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员
    • B、被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户
    • C、已经或正在接受行政或司法调查的客户
    • D、有犯罪嫌疑或其他犯罪纪录的客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    金融机构客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的（）

    • A、客户因素包括个人客户和企业客户
    • B、个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等
    • C、企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素
    • D、被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    下列外国现任的或者离职的履行重要公共职能的人员（）属于外国政要。

    • A、国有企业高管
    • B、政党要员
    • C、高层政要
    • D、司法或者军事高级官员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    下列外国现任的或者离职的履行重要公共职能的人员中不属于外国政要的是（）。
    A

    私营企业高管

    B

    政党要员

    C

    高层政要

    D

    司法或者军事高级官员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下哪些个人因素属于金融机构客户洗钱风险分类的参考因素（）
    A

    外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员

    B

    被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户

    C

    已经或正在接受行政或司法调查的客户

    D

    有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行客户洗钱风险分类通常包括哪些参考指标？
    A

    国家或地区因素

    B

    行业因素

    C

    义务因素

    D

    客户因素


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    下列外国现任的或者离职的履行重要公共职能的人员（）属于外国政要。
    A

    国有企业高管

    B

    政党要员

    C

    高层政要

    D

    司法或者军事高级官员


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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