对禁止类客户以下不正确的说法有哪些A.原则上银行不为禁止类客户办理业务或开立帐户B.银行无法判断客户是否属于禁止类的，可与其建立业务关系或办理业务C.经进一步分析调查可排除禁止类客户嫌疑的，银行可与其建立业务关系或办理业务D.对于银行老客户，在被确认为禁止类客户后，仍可在一段时间内为其办理金融业务

题目

对禁止类客户以下不正确的说法有哪些

A.原则上银行不为禁止类客户办理业务或开立帐户

B.银行无法判断客户是否属于禁止类的，可与其建立业务关系或办理业务

C.经进一步分析调查可排除禁止类客户嫌疑的，银行可与其建立业务关系或办理业务

D.对于银行老客户，在被确认为禁止类客户后，仍可在一段时间内为其办理金融业务

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1.商业银行开展代理保险业务时，应当遵守监管机构哪些方面的规定?( )A.投保提示B.禁止代客户抄录C.禁止代客户签字确认D.禁止指导客户填写投保单

2.黑名单内客户或风险等级为禁止类、高风险的客户不得办理储蓄国债业务。()此题为判断题(对，错)。

3.银行对确认为禁止类的客户，原则上应拒绝建立业务关系，对于已有客户被确认为禁止类客户的，应立即全面停办业务并按规定进行报告。()

4.禁止类客户可以办理国际贸易融资业务。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
答案：BD
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  • 第1题：

    对禁止类客户以下不正确的说法有哪些?()

    A.原则上银行不为禁止类客户办理业务或开立账户

    B.银行无法判断客户是否属于禁止类的可与其建立业务关系或办理业务

    C.经进一步分析调查可排除禁止类客户嫌疑的银行可与其建立业务关系或办理业务

    D.对于银行老客户在被确认为禁止类客户后仍可在一段时间为其办理金融业务


    答案：BD

  • 第2题：

    关于银行卡业务禁止规定,正确的是( )

    A.严禁与禁入类客户发生新的授权业务

    B.严禁违规代客户办理银行卡启用业务

    C.严禁单人传递和保管已打未发卡和密码信封

    D.严禁未经客户本人同意违规发卡和非客户本人办理银行卡重置密码业务


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    对禁止类客户以下不正确的说法有哪些？

    • A、原则上银行不为禁止类客户办理业务或开立帐户
    • B、银行无法判断客户是否属于禁止类的，可与其建立业务关系或办理业务
    • C、经进一步分析调查可排除禁止类客户嫌疑的，银行可与其建立业务关系或办理业务
    • D、对于银行老客户，在被确认为禁止类客户后，仍可在一段时间内为其办理金融业务

    正确答案:B,D

  • 第4题：

    在我交通银行开立结算账户同时办理定期类存款业务的客户，必须在（）下开立定期类存款账户。

    • A、任意客户号
    • B、系统预先设定的特殊客户号
    • C、客户指定的客户号
    • D、其结算户归属客户号

    正确答案:D

  • 第5题：

    黑名单内客户或风险等级为禁止类、高风险的客户不得办理储蓄国债业务。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    以下哪些行为是邮政银行金融业务禁止类行为？（）

    • A、信贷员越权进入系统发放贷款
    • B、代客户签字，代替客户开办、保管贷款存折（卡）
    • C、挪用、借用客户资金
    • D、发放冒名、假名、顶名贷款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    在农业银行申请办理融资性保函业务的客户需在农业银行开立（）
    A

    基本帐户

    B

    一般帐户

    C

    临时帐户

    D

    专用帐户


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    禁止以银行工作人员身份，违规（）。
    A

    代客户（含亲属）办理转账、现金、承兑等业务

    B

    代客户（含亲属）开立、领取、保管银行存单/折/卡

    C

    代客户（含亲属）签名、设臵∕重臵∕输入密码

    D

    代客户（含亲属）办理电话/手机/网上银行业务


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对禁止类客户以下不正确的说法有哪些？
    A

    原则上银行不为禁止类客户办理业务或开立帐户

    B

    银行无法判断客户是否属于禁止类的，可与其建立业务关系或办理业务

    C

    经进一步分析调查可排除禁止类客户嫌疑的，银行可与其建立业务关系或办理业务

    D

    对于银行老客户，在被确认为禁止类客户后，仍可在一段时间内为其办理金融业务


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    黑名单内客户或风险等级为禁止类、高风险的客户不得办理储蓄国债业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在客户信息制裁合规风险控制中，关于开展制裁筛查与审核，下面哪些说法是正确？（）
    A

    对客户及其相关方进行制裁名单筛查，发现命中制裁名单的，禁止建立业务关系

    B

    客户交易对手所在国家或地区为锦州银行第一类敏感国家和地区的，不得与其建立业务关系

    C

    客户交易对手所在国家或地区为锦州银行第二类敏感国家和地区的，不得与其建立业务关系

    D

    存在其他禁止准入类情况的，不得与其建立业务关系


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对于有零星外汇收支的客户，银行可以不为其开立外汇账户，但应通过银行以自身名义开立的（）账户为其办理外汇收支业务。
    A

    待核查账户

    B

    银行零星代客结售汇

    C

    资本金帐户

    D

    外债专户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    原则上银行不为禁止类客户办理业务或开立账户。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第14题：

    客户持有直销银行开立e卡，可以在柜面办理哪些业务（）

    • A、Ⅱ类账户升级为I类账户
    • B、开通短信口令
    • C、开通任意转账
    • D、申请实物卡

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    客户申请在信用社办理财税库银业务的，应在信用社开立（）.

    • A、银行现金帐户
    • B、银行支付帐户
    • C、银行结算账户
    • D、银行存款帐户

    正确答案:C

  • 第16题：

    在农业银行申请办理融资性保函业务的客户需在农业银行开立（）

    • A、基本帐户
    • B、一般帐户
    • C、临时帐户
    • D、专用帐户

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    禁止类客户可以办理国际贸易融资业务。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    根据中信银行核心业务系统控制个人客户开立账户，以下说法不正确的是（）。

    • A、只能开立1个Ⅰ类户
    • B、只能开立1个Ⅱ类户
    • C、Ⅰ类户可以降为Ⅱ类户
    • D、Ⅱ类户可以升级为Ⅰ类户

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    根据中信银行核心业务系统控制个人客户开立账户，以下说法不正确的是（）。
    A

    只能开立1个Ⅰ类户

    B

    只能开立1个Ⅱ类户

    C

    Ⅰ类户可以降为Ⅱ类户

    D

    Ⅱ类户可以升级为Ⅰ类户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    客户申请在信用社办理财税库银业务的，应在信用社开立（）.
    A

    银行现金帐户

    B

    银行支付帐户

    C

    银行结算账户

    D

    银行存款帐户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    禁止类客户可以办理国际贸易融资业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    运营关注客户的开户准入管理，以下说法正确的是：（）
    A

    “禁止准入类”，系统自动拒绝为客户办理开户业务。

    B

    “有条件准入类”，开户需报经分行运营管理部审批。

    C

    “重点关注类”需经开户行运营经理审批。

    D

    针对禁止准入客户的开户申请，柜员可直接拒绝，无需对客户进行解释。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    专户其他特殊属性，专户不支持Ⅰ类降级使用，禁止作为绑卡对象开立Ⅱ、Ⅲ类账户。客户开立专户后，禁止在我*行开立其他Ⅰ类账户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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