()应监督高级管理层合规管理职责的履行情况。A.商业银行行长B.商业银行董事长C.商业银行监事长D.商业银行监事会
题目
()应监督高级管理层合规管理职责的履行情况。
A.商业银行行长
B.商业银行董事长
C.商业银行监事长
D.商业银行监事会
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第1题：
下列选项中，关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是( )。A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督答案：B解析：董事会应履行以下合规管理职责： (1)审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
(3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。
高级管理层职责：高级管理层应有效管理商业银行的合规风险。 -
第2题：
董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.商业银行章程规定的其他合规管理职责答案：A,C,D,E解析：董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：
（一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
（二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
（四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。 -
第3题：
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，（ ）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。A.董事会风险管理委员会
B.股东大会
C.监事会
D.内部审计部门答案：C解析：监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 -
第4题：
根据《商业银行合规风险管理指引》，( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。A.内部审计部门
B.股东大会
C.监事会
D.外部审计部门答案：C解析：监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 -
第5题：
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。A.董事会风险管理委员会
B.股东大会
C.监事会
D.内部审计部门答案：C解析：监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。