有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()A.自查发现、主动揭露案件的B.主动釆取有效措施消除或减轻危害后果的C.积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的

题目

有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()

A.自查发现、主动揭露案件的

B.主动釆取有效措施消除或减轻危害后果的

C.积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的

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1.根据责任认定情况,有下列哪种情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理?A.情节轻微且未造成损害的B.因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外C.自查发现、主动揭露案件的D.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的E.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

2.根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于自查发现、主动揭露案件的,可以()案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。A、免于追究B、从轻或减轻追究C、从重问责D、以上都不是

3.根据责任认定情况,出现下列哪些情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理:()A.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的;情节轻微且未造成损害的B.因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的D.积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

4.《保险机构案件责任追究指导意见》规定有下列情形之一的，可以从轻追究相关人员责任：A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审（稽核）检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的。C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。在受到胁迫情况下行为失当，事后积极补救的。D.有重大立功表现和其他可从轻处理情节的。

参考答案和解析
正确答案：ABCD



更多“有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()A.自查发现、主动揭露案 ”相关问题

  • 第1题：

    根据责任认定情况,出现下列哪些情形的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任:()

    A.因不可抗力造成违法违规的

    B.因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

    C.自查发现、主动揭露案件的

    D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的


    参考答案：ABD

  • 第2题：

    自查发现、主动揭露案件的免予追究有关案件责任人员的责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：错误

  • 第3题：

    有下列哪些情形（ ）之一的，可以从轻追究相关人员责任。

    A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审（稽核）检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。

    B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的。

    C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。

    D.在受到胁迫情况下行为失当，事后积极补救的。

    E.有重大立功表现和其他可从轻处理情节的。


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,根据责任认定情况,有下列()情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。

    A、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的

    B、情节轻微且未造成损害的

    C、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

    D、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的


    答案：ABCD

  • 第5题：

    路风责任人员有下列情形之一的，从轻或减轻责任追究。

    A.主动承认错误、交代问题或自查自纠的

    B.主动退回违纪违规所得的

    C.主动挽回损失、影响或有效阻止不良后果发生的

    D.主动检举他人问题，对路风问题调查起到积极作用的


    正确答案：ABCD

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