培育合规文化，在员工中营造合规守纪氛围，主要包括()。A.大力开展思想教育B.加强员工自我学习C.加强员工自我学习保护意识D.加强高管人员监督管理E.规范各项决策管理

题目

培育合规文化，在员工中营造合规守纪氛围，主要包括()。

A.大力开展思想教育

B.加强员工自我学习

C.加强员工自我学习保护意识

D.加强高管人员监督管理

E.规范各项决策管理

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1.合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

2.培育合规文化的方法与渠道：主要包括( ) 。A.在各级管理人员中倡导依法合规经营理念B.在员工中营造合规守纪氛围C.高度重视员工的行为管理D.提高制度执行力E.公平竞争

3.依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），合规人人有责，保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育全体员工和营销员的合规意识，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。（）此题为判断题(对，错)。

4.培育合规文化，高度重视员工的行为管理，主要包括( )。A.坚持从严治社;B.加强员工行为的关注;C.加强对员工日常行为的管理;D.加强高管人员监督管理;E.规范各项决策。

更多“培育合规文化,在员工中营造合规守纪氛围,主要包括()。A.大力开展思想教育B.加强员工自我学习C.加 ”相关问题

  • 第1题：

    培育合规文化，在各级管理人员中倡导依法合规经营理念，主要包括()。

    A.严格落实合规管理责任

    B.坚持稳健经营理念

    C.规范各项决策

    D.加强高管人员监督管理

    E.加强员工自我保护意识


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    （）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。

    A.独立性原则
    B.系统性原则
    C.合规性原则
    D.全员参与原则

    答案：D
    解析：
    全员参与原则，是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
    考点
    合规管理概述

  • 第4题：

    职能部门应当培育本条线内控合规文化，形成内控优先、主动合规的良好氛围。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第5题：

    基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。

    A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
    B.有效落实风险隔离机制
    C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
    D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性, 实现资源共享

    答案：B
    解析：
    B选项是有效落实合规考核制。

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