保险行业(含职业)风险要素可从以下哪些角度进行评估()A.金融行业B.公认具有较高风险的行业(职业)C.与特定洗钱风险的关联度，如客户属于政治公众人物及其亲属、身边工作人员D.行业现金密集程度

题目

保险行业(含职业)风险要素可从以下哪些角度进行评估()

A.金融行业

B.公认具有较高风险的行业(职业)

C.与特定洗钱风险的关联度，如客户属于政治公众人物及其亲属、身边工作人员

D.行业现金密集程度

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1.金融机构在评估客户反洗风险时,以下风险因素中哪项不是反洗法律规定的法定风险要素。()A、信用B、地域C、业务D、行业

2.洗钱风险评估指标体系包括哪些基本要素。()A.客户特性B.地域C.业务D.行业

3.根据人民银行最新发布的《中国洗钱和恐怖融资风险评估报告》。保险行业洗钱剩余风险等级为()A.低级风险B.中级风险C.高级风险

4.根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,关于行业(含职业)风险,以下哪个选项不是金融机构可进行评估的角度:()。A.公认具有较高风险的行业(职业)B.与特定洗钱风险的关联度C.非自然人客户的股权或控制权结构D.行业现金密集程度

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  • 第1题：

    金融企业部门的主要风险在于与()高度关联。

    A.保险行业

    B.风投行业

    C.银行

    D.房地产业


    参考答案：D

  • 第2题：

    在客户洗钱风险评估中，行业/职业风险子项需要考虑以下哪些要素?()

    A.公认具有较高风险的行业

    B.与特定洗钱风险的关联度

    C.行业现金密集程度

    D.特殊的金融监管风险


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    健康保险行业是金融行业，它的核心业务为

    A.提供健康保障
    B.实施风险管控
    C.经营健康管理
    D.经营健康风险

    答案：D
    解析：
    健康保险行业是金融行业，它的核心业务为经营健康风险。

  • 第4题：

    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（ ）、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。

    A.社会经济活动
    B.信用
    C.时间
    D.地域

    答案：D
    解析：
    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。

  • 第5题：

    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、行业（含职业）、（）四类基本要素。

    • A、类型
    • B、特点
    • C、规模
    • D、业务

    正确答案:D

  • 第6题：

    保险行业（含职业）风险要素可从以下哪些角度进行评估（）

    • A、金融行业
    • B、公认具有较高风险的行业（职业）
    • C、与特定洗钱风险的关联度，如客户属于政治公众人物及其亲属、身边工作人员
    • D、行业现金密集程度

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    （）风险子项是指金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估，制定高风险业务列表，并对该列表进行定期评估、动态调整。

    • A、业务
    • B、地域
    • C、客户特性
    • D、行业（含职业）

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    评估行业、身份与洗钱、犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可通用性，上述描述为华夏银行客户洗钱风险指标哪个风险要素：（）。
    A

    客户特性风险

    B

    地域风险

    C

    业务（含金融产品、金融服务）风险

    D

    行业（含职业）风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（  ）、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。
    A

    社会经济活动

    B

    信用

    C

    时间

    D

    地域


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、行业（含职业）、（）四类基本要素。
    A

    类型

    B

    特点

    C

    规模

    D

    业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    保险行业（含职业）风险要素可从以下哪些角度进行评估（）
    A

    金融行业

    B

    公认具有较高风险的行业（职业）

    C

    与特定洗钱风险的关联度，如客户属于政治公众人物及其亲属、身边工作人员

    D

    行业现金密集程度


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融？产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    洗钱风险评估指标体系基本要素包括以下哪几项?( )

    A.客户特性

    B.地域

    C.业务(含金融产品、金融服务)

    D.行业(含职业)


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？

    A.信用

    B.地域

    C.业务

    D.行业


    正确答案：A

  • 第15题：

    健康保险行业是金融行业，它的核心业务为（）。

    A．提供健康保障
    B．实施风险管控
    C．经营健康管理
    D．经营健康风险
    E．扩大保费规模

    答案：D
    解析：
    P310；健康保险是以经营健康风险为核心内容的金融服务行业，而健康管理具备健康服务与风险管控的双重功能，因此健康管理在健康保险领域中主要发挥延伸保险服务、控制医疗风险、拓宽保险投资领域的重要作用。

  • 第16题：

    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融？产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    评估各类金融产品、金融服务的风险，结合市场具体运行情况，交易实现方式及特殊业务交易频率等因素，进行综合分析，上述描述为华夏银行客户洗钱风险指标哪个风险要素：（）。

    • A、客户特性风险
    • B、地域风险
    • C、业务（含金融产品、金融服务）风险
    • D、行业（含职业）风险

    正确答案:C

  • 第18题：

    洗钱外部风险评估中，行业风险要素可从以下角度进行评估：公认具有较高风险的行业、与特定洗钱风险的关联度、（）。


    正确答案:行业现金密集程度

  • 第19题：

    根据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法（2014年版）》，洗钱风险评估指标体系包括（）基本要素。

    • A、客户特性
    • B、地域
    • C、业务（含金融产品、金融服务）
    • D、行业（含职业）

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    （）风险子项是指金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估，制定高风险业务列表，并对该列表进行定期评估、动态调整。
    A

    业务

    B

    地域

    C

    客户特性

    D

    行业（含职业）


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法（2014年版）》，洗钱风险评估指标体系包括（）基本要素。
    A

    客户特性

    B

    地域

    C

    业务（含金融产品、金融服务）

    D

    行业（含职业）


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    洗钱外部风险评估中，行业风险要素可从以下角度进行评估：公认具有较高风险的行业、与特定洗钱风险的关联度、（）。

    正确答案： 行业现金密集程度
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    评估各类金融产品、金融服务的风险，结合市场具体运行情况，交易实现方式及特殊业务交易频率等因素，进行综合分析，上述描述为华夏银行客户洗钱风险指标哪个风险要素：（）。
    A

    客户特性风险

    B

    地域风险

    C

    业务（含金融产品、金融服务）风险

    D

    行业（含职业）风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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