金融机构与客户的业务关系存续期间，金融机构应当重新识别的主要情形包括()A.客户要求变更姓名或者名称、身份证或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B.客户行为或者交易情况出现异常的C.客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

题目

金融机构与客户的业务关系存续期间，金融机构应当重新识别的主要情形包括()

A.客户要求变更姓名或者名称、身份证或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B.客户行为或者交易情况出现异常的

C.客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

相似考题

1.金融机构应当按照规定建立()和()制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当()。

2.金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时()客户身份资料A.销毁B.转移C.入档保管D.更新

3.根据《金融机构反洗钱规定》,在()情形下金融机构应当重新识别客户身份。A.客户办理大额现金存取业务时B.办理业务中发现异常现象C.与客户的业务关系存续期间建立业务关系的D.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的

4.金融机构与客户的业务关系存续期间,客户第一次交易时金融机构都要对客户的的身份进行重新识别。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“金融机构与客户的业务关系存续期间,金融机构应当重新识别的主要情形包括()A.客户要求变更姓名 ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时()客户身份资料。

    A、销毁

    B、转移

    C、更新

    D、入档保管


    参考答案：C

  • 第2题：

    根据《金融机构反洗钱规定》，在( )情形下金融机构应当重新识别客户身份。

    A、客户办理大额现金存取业务时

    B、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的

    C、与客户的业务关系存续期间建立业务关系的

    D、办理业务中发现异常现象


    正确答案：BD

  • 第3题：

    在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。


    正确答案:持续的客户身份识别

  • 第4题：

    在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑


    正确答案:正确

  • 第5题：

    在与客户的业务关系存续期间，金融机构还会持续履行客户身份识别义务吗？


    正确答案: 是的，金融机构还要持续地关注客户及其日常经营活动以及金融交易情况，并及时提示客户更新资料信息。

  • 第6题：

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，金融机构如何进行操作？


    正确答案: 应当及时更新客户身份资料。

  • 第7题：

    与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。

    • A、客户要求变更身份信息
    • B、客户的交易行为出现异常
    • C、怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的
    • D、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    金融机构与客户的业务关系存续期间，金融机构应当重新识别的主要情形包括（）

    • A、客户要求变更姓名或者名称、身份证或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
    • B、客户行为或者交易情况出现异常的
    • C、客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
    • D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    根据《金融机构反洗钱规定》，在（）情形下金融机构应当重新识别客户身份。
    A

    客户办理大额现金存取业务时

    B

    对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的

    C

    与客户的业务关系存续期间建立业务关系的

    D

    办理业务中发现异常现象


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    在与客户的业务关系存续期间，应当重新识别客户身份的业务情形有（）。
    A

    客户行为或者交易行为出现异常的

    B

    客户要求变更姓名的

    C

    分行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    D

    客户姓名与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名相同的


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，金融机构如何进行操作？

    正确答案： 应当及时更新客户身份资料。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当（）客户身份资料。
    A

    及时增加

    B

    及时更新

    C

    及时删除

    D

    及时认定


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。判断对错


    正确答案：错误

  • 第14题：

    在以下哪种情形中，金融机构应当重新识别客户？

    A.客户要求变更国籍

    B.客户要求变更经营范围

    C.客户要求变更住所

    D.客户要求变更银行卡卡号


    正确答案：B

  • 第15题：

    在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。

    • A、完善的
    • B、重新识别的
    • C、持续的
    • D、科学的

    正确答案:C

  • 第16题：

    在与客户的业务关系存续期间，金融机构发现客户的证件到期时，无需提醒客户更新资料信息。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当（）客户身份资料。

    • A、及时增加
    • B、及时更新
    • C、及时删除
    • D、及时认定

    正确答案:B

  • 第19题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    判断题
    金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。
    A

    完善的

    B

    重新识别的

    C

    持续的

    D

    科学的


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。
    A

    客户要求变更身份信息

    B

    客户的交易行为出现异常

    C

    怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的

    D

    金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。

    正确答案： 持续的客户身份识别
    解析： 暂无解析

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