下列关于客户身份识别制度的说法正确的有()A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去C.为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注的客户名单库和高风险客户识别系统D.金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变

题目

下列关于客户身份识别制度的说法正确的有()

A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一

B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去

C.为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注的客户名单库和高风险客户识别系统

D.金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变

相似考题

1.金融机构反洗钱工作的基本制度是什么?()A.客户身份识别制度B.客户身份资料和交易记录保存制度C.大额交易和可疑交易报告制度

2.金融机构反洗钱核心制度,起着反洗钱“第一道防线”的重要作用的是()。A、反洗钱内部控制制度B、客户身份识别制度C、客户身份资料和交易记录保存制度D、大额交易和可疑交易报告制度

3.《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度，请问客户身份识别制度有几项要求？

4.下列选项中,不属于我国《反洗钱法》所确定的反洗钱三项基本制度的是()。A.大额交易和可疑交易报告制度B.反洗钱识别制度C.客户身份识别制度D.客户身份资料和交易记录保存制度

更多“下列关于客户身份识别制度的说法正确的有()A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于客户身份识别制度的说法错误的是()

    A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一

    B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去

    C.为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统

    D.金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变


    正确答案：D

  • 第2题：

    商业银行在反洗钱管理方面主要的职责有（ ）。

    A.建立客户身份识别制度
    B.进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
    C.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    D.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    E.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要有以下职责： 1.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。2.建立客户身份识别制度。3.通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。 4.进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。5.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度6.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。7.建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。商业银行大额交易和可疑交易报告的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门制定。8.应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第3题：

    反洗钱义务主体应建立的三大反洗钱预防基本制度为（）、客户身份资料和交易记录保存制度和大额交易和可疑交易报告制度。

    • A、客户身份识别制度
    • B、内部控制制度
    • C、预防制度
    • D、监控制度

    正确答案:A

  • 第4题：

    根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行哪些反洗钱义务（）.

    • A、客户身份识别制度
    • B、客户身份资料和交易记录保存制度
    • C、大额教益和可疑交易报告制度
    • D、反洗钱内部控制制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括（）。

    • A、建立客户身份识别制度
    • B、建立客户身份资料和交易记录保存制度
    • C、建立健全反洗钱内部控制制度
    • D、执行大额和可疑交易报告制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    反洗钱义务主体应当建立三项基本制度，其中处于基础地位的是（）。

    • A、客户身份资料和交易记录保存制度
    • B、大额交易和可疑交易报告制度
    • C、客户身份识别制度
    • D、反洗钱内控制度

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    金融机构反洗钱核心制度，起着反洗钱“第一道防线”的重要作用的是（）。
    A

    反洗钱内部控制制度

    B

    客户身份识别制度

    C

    客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列关于金融机构反洗钱义务的说法正确的是：（）
    A

    应当建立健全反洗钱内部控制制度

    B

    应当建立客户身份识别制度

    C

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

    D

    应当按照反洗钱预防、监控制度的要求开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于客户身份识别制度的说法错误的是（）
    A

    客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一

    B

    金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去

    C

    为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统

    D

    金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度，请问客户身份识别制度有几项要求？

    正确答案： 客户身份识别制度共有8项要求。
    一是金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记；
    二是客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记；
    三是与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记；
    四是金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户；
    五是金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份；
    六是任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件；
    七是金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任；
    八是金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

    A.反洗钱内控制度

    B.客户身份识别制度

    C.客户风险等级划分制度

    D.报告涉嫌恐怖融资制度


    正确答案：B

  • 第14题：

    关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（　　）。

    A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    B.按照规定执行大额交易报告制度
    C.建立客户身份识别制度
    D.健全金融机构内部监管制度

    答案：D
    解析：
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：①建立健全反洗钱内部控制制度；②建立客户身份识别制度；③建立客户身份资料和交易记录保存制度；④执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤按照反洗钱预防、监控制度的要求．开展反洗钱培训和宣传工作；⑥保密义务和报告义务。

  • 第15题：

    反洗钱基本制度中处于基础地位的是（）。

    • A、大额交易和可疑交易报告制度
    • B、客户身份识别制度
    • C、反洗钱培训和宣传制度
    • D、客户身份资料和交易记录保存制度

    正确答案:B

  • 第16题：

    建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    下列关于客户身份识别制度的说法正确的有（）

    • A、客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一
    • B、金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
    • C、为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注的客户名单库和高风险客户识别系统
    • D、金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列关于金融机构反洗钱义务的说法正确的是：（）

    • A、应当建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、应当建立客户身份识别制度
    • C、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
    • D、应当按照反洗钱预防、监控制度的要求开展反洗钱培训和宣传工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    金融机构反洗钱义务包括（）

    • A、建立客户身份识别制度
    • B、建立客户身份资料和交易纪录保存制度
    • C、建立健全反洗钱内部控制制度
    • D、执行大额和可疑交易报告制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    反洗钱义务主体应当建立三项基本制度，其中处于基础地位的是（）。
    A

    客户身份资料和交易记录保存制度

    B

    大额交易和可疑交易报告制度

    C

    客户身份识别制度

    D

    反洗钱内控制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    反洗钱义务主体应建立的三大反洗钱预防基本制度为（）、客户身份资料和交易记录保存制度和大额交易和可疑交易报告制度。
    A

    客户身份识别制度

    B

    内部控制制度

    C

    预防制度

    D

    监控制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 建立健全客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

  • 第23题：

    多选题
    根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要职责有（  ）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合相关法律要求的客户身份识别措施

    D

    进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息

    E

    应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度


    正确答案： E,B
    解析：

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