合规应从高层做起，当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理层作出表率时，合规才最为有效。()

题目

合规应从高层做起，当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理层作出表率时，合规才最为有效。()

相似考题

1.公司按照全员合规、()、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念开展合规管理。A、合规从基层做起B、合规从高层做起C、合规从管理层做起D、合规从个人做起

2.( )应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。A.银监会B.董事会和高级管理层C.董事会D.高级管理层

3.商业银行良好道德风气的形成，关键在于董事会和高级管理层有效履行“诚信责任”。这体现了商业银行应该树立( )的合规文化理念。A.“合规从高层做起” B.“主动合规”． C.“合规人人有责” D.“合规创造价值”

4.我们的合规理念是()。A、主动合规B、全员合规C、合规从高层做起D、合规创造价值

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  • 第1题：

    下列关于商业银行合规建设的说法，正确的有（）。

    • A、董事会和高级管理层应确定合规的基调
    • B、合规主要是商业银行董事会和高级管理层的责任
    • C、在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念
    • D、提高全体员工的合规意识

    正确答案:A,C,D

  • 第2题：

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行（）的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

    • A、诚信
    • B、诚实
    • C、正直
    • D、正确

    正确答案:A,C

  • 第3题：

    合规需从高层做起，（）和高级管理层应确定合规基调，确立正确的合规理念

    • A、监事会
    • B、总行法律与合规部
    • C、总行办公室
    • D、董事会

    正确答案:D

  • 第4题：

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行（）的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。


    正确答案:诚信与正直

  • 第6题：

    关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。

    • A、合规文化建设主要是高级管理层的职责
    • B、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起
    • C、合规文化建设应融入企业文化建设全过程
    • D、合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是（）。
    A

    合规从高层做起是保障依法合规经营的重要原则

    B

    合规从高层做起体现的是行为管理理念

    C

    高层专指高级管理层

    D

    合规从高层做起对促进合规管理的效率效果、保障全员合规意义重大


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （  ）应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
    A

    中国人民银行

    B

    董事会和高级管理层

    C

    董事会

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    下列关于商业银行合规建设的说法，正确的有（）。
    A

    董事会和高级管理层应确定合规的基调

    B

    合规主要是商业银行董事会和高级管理层的责任

    C

    在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念

    D

    提高全体员工的合规意识


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列表述错误是（）。
    A

    董事会负责批准全行合规政策

    B

    董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任

    C

    合规政策由法律与合规部门牵头草拟

    D

    高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    合规应从高层做起，当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理层作出表率时，合规才最为有效。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。”

    • A、基层做起
    • B、中层做起
    • C、高层做起
    • D、合规人员做起

    正确答案:C

  • 第14题：

    合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”，鼓励员工主动合规尽责。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    下列表述错误是（）。

    • A、董事会负责批准全行合规政策
    • B、董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
    • C、合规政策由法律与合规部门牵头草拟
    • D、高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准

    正确答案:D

  • 第16题：

    （）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、合规负责人

    正确答案:C

  • 第17题：

    合规不仅应从字面上理解相符，更应在内涵和行为上遵循和达标，做到以下几个方面？（）

    • A、诚信
    • B、正直
    • C、守法
    • D、合规

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    董事会和（）应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念。
    A

    监事会

    B

    高级管理层

    C

    中层管理层

    D

    普通员工


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    （）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行（）的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
    A

    诚信

    B

    诚实

    C

    正直

    D

    正确


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    建行的合规理念是什么？（）
    A

    “诚信、正直、守法、合规”

    B

    “诚信、正直、创新、合规”

    C

    “诚信、正直、关爱、合规”

    D

    “诚信、合作、守法、合规”


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    合规需从高层做起，（）和高级管理层应确定合规基调，确立正确的合规理念
    A

    监事会

    B

    总行法律与合规部

    C

    总行办公室

    D

    董事会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。
    A

    合规文化建设主要是高级管理层的职责

    B

    合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起

    C

    合规文化建设应融入企业文化建设全过程

    D

    合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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