各业务部门是农村中小金融机构风险管理的第二道防线。( )此题为判断题(对，错)。

题目

各业务部门是农村中小金融机构风险管理的第二道防线。( )

此题为判断题(对，错)。

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1.保险公司应建立以风险管理为中心的三道防线,指哪三道防线()A.第一道防线由各级公司、各职能部门组成。B.第二道防线由董事会风险管理委员会、公司风险管理委员会和风险管理部门组成。C.第三道防线由董事会审计委员会和公司内部审计、监察部门组成。D.以上都是

2.关于风险管理的“三道防线”说法错误的是（）。A.第一道防线——业务条线部门 B.第二道防线——风险管理部门和合规部门 C.第三道防线——内部审计 D.第二道防线——银保监会

3.在商业银行风险管理“三道防线”中，属于第二道防线的是（　　）。A、风险管理部门 B、监察稽核部门 C、公司业务部门 D、合规部门 E、.内部审计部门 ?

4.在商业银行风险管理“三道防线”中，属于第二道防线的是（ ）。A.风险管理部门 B.监察稽核部门 C.公司业务部门 D.合规部门 E.内部审计部门

参考答案和解析
正确答案：错误
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  • 第1题：

    商业银行风险管理的组织架构中，“三道防线”分别是（ ）。

    A.业务团队是风险管理的“第一道防线”
    B.决策团队是风险管理的“第一道防线”
    C.风险管理团队是风险管理的“第二道防线”
    D.内部审计团队是风险管理的“第三道防线”
    E.风险预警系统是风险管理的“第三道防线”

    答案：A,C,D
    解析：
    风险管理的“三道防线”是指在商业银行内部形成的在风险管理方面承担不同职责的三个团队(或部门)，即业务团队、风险管理团队和内部审计团队。其中，业务团队是“第一道防线”，风险管理团队是第二道防线，内部审计团队是第三道防线。

  • 第2题：

    在风险管理的“三道防线”中，第二道风险防线是（ ）。

    A.业务条线部门
    B.风险管理部门和合规部门
    C.监管部门
    D.内审部门

    答案：B
    解析：
    在风险管理的“三道防线”中，业务条线部门是第一道风险防线，风险管理部门和合规部门是第二道风险防线，内部审计是第三道风险防线。

  • 第3题：

    履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的（）。

    • A、第一道防线
    • B、第二道防线
    • C、第三道防线
    • D、第四道防线

    正确答案:B

  • 第4题：

    由各职能部门和业务单位组成，在业务前端辨识、分析、评价、应对、监控与报告风险，这是全面风险管理的（）。

    • A、第一道防线
    • B、第二道防线
    • C、第三道防线
    • D、第四道防线

    正确答案:A

  • 第5题：

    （）是农村中小金融机构风险管理的第一道防线，负责本部门和本业务条线风险管理的日常工作，对本部门和本业务条线的风险管理负第一责任。

    • A、监事会
    • B、风险管理部门
    • C、技术部门
    • D、业务部门

    正确答案:D

  • 第6题：

    多选题
    在商业银行风险管理“三道防线”中，属于第二道防线的有（  ）。
    A

    风险管理部门

    B

    监察稽核部门

    C

    公司业务部门

    D

    合规部门

    E

    内部审计部门


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第7题：

    多选题
    中国银行操作风险三道防线体系依照银行风险治理架构中风险管理三道防线总体架构来设立，以下哪些对三道防线的描述是正确的（）
    A

    第一道防线，由各级业务经营机构、业务管理部门和每个员工组成

    B

    第二道防线，由各级操作风险管理牵头部门组成

    C

    第三道防线，由稽核部门组成

    D

    为促进三道防线的有效运转，充分发挥第二、三道防线的作用，第二、三道防线应当致力于建立顺畅有效的协调机制


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    由各职能部门和业务单位组成，在业务前端辨识、分析、评价、应对、监控与报告风险，这是全面风险管理的（）。
    A

    第一道防线

    B

    第二道防线

    C

    第三道防线

    D

    第四道防线


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在商业银行风险管理“三道防线”中，属于第二道防线的是（）。
    A

    风险管理部门

    B

    监察稽核部门

    C

    公司业务部门

    D

    合规部门

    E

    内部审计部门


    正确答案： C,A
    解析： 风险管理部门和合规部门是第二道风险防线。风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。C项属于第一道防线；BE两项属于第三道防线。

  • 第10题：

    多选题
    在商业银行风险管理“三道防线”中，属于第二道防线的部门有（  ）。
    A

    风险管理部门

    B

    合规部门

    C

    个人金融业务部门

    D

    内部审计部门

    E

    公司业务部门


    正确答案： B,E
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    农村中小金融机构在构建以法律风险防范为核心的工作体系过程中，应做到的要求不包括以下（）
    A

    明确农村中小金融机构的基层业务人员对法律风险管理承担最终责任

    B

    明确农村中小金融机构高级管理层的职责，包括制定、定期审核并监督执行法律风险管理的制度和程序，及时了解法律风险管理水平及其管理状况

    C

    法律风险管理部门应主动识别、评估和监测法律风险并参与风险管理程序的操作，要及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告

    D

    强化各部门、各岗位的职责，建立法律风险管理部门与各业务部门的联动机制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    根据《湖北省农村信用社合规管理暂行办法》规定，（）、（）是风险控制的第一道防线，（）、（）是专业化风险管理的第二道防线，（）是事后控制的第三道防线。

    正确答案： 各业务条线、分支机构、合规部门、风险部门、审计部门
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行下列部门中属于风险管理第二道防线的是（ ）。

    A.公司业务部门
    B.个人金融业务部门
    C.风险管理部门
    D.内部审计部门

    答案：C
    解析：
    风险管理的“三道防线”分别为：业务条线部门是第一道风险防线；风险管理部门和合规部门是第二道风险防线；内部审计是第三道风险防线。

  • 第14题：

    农村中小金融机构法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结果运用阶段，以下说法不正确的是（）

    • A、农村中小金融机构要善于利用评价结果
    • B、农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据
    • C、农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据
    • D、农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心

    正确答案:D

  • 第15题：

    以下不属于风险管理组织架构风险管理’三道防线’的是（）。

    • A、业务部门
    • B、监管部门
    • C、风险管理职能部门
    • D、审计部门

    正确答案:B

  • 第16题：

    各业务管理及风险管理、内控合规等部门，通过建立事中、事后的监督检查机制，是尽职监督管理工作的（）。

    • A、第一道防线
    • B、第二道防线
    • C、第三道防线
    • D、第四道防线

    正确答案:B

  • 第17题：

    信贷管理部门在合规风险管理中发挥的作用是（）。

    • A、“第一道防线”
    • B、“第二道防线”
    • C、“第三道防线”
    • D、“第四道防线”

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    信贷管理部门在合规风险管理中发挥的作用是（）。
    A

    “第一道防线”

    B

    “第二道防线”

    C

    “第三道防线”

    D

    “第四道防线”


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    关于风险管理的“三道防线”说法错误的是（  ）。
    A

    第一道防线——业务条线部门

    B

    第二道防线——风险管理部门和合规部门

    C

    第三道防线——内部审计

    D

    第二道防线——银监会


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    商业银行下列部门中属于风险管理第二道防线的是（  ）。
    A

    个人金融业务部门

    B

    公司业务部门

    C

    风险管理部门

    D

    内部审计部门


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的（）。
    A

    第一道防线

    B

    第二道防线

    C

    第三道防线

    D

    第四道防线


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）是农村中小金融机构风险管理的第一道防线，负责本部门和本业务条线风险管理的日常工作，对本部门和本业务条线的风险管理负第一责任。
    A

    监事会

    B

    风险管理部门

    C

    技术部门

    D

    业务部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于商业银行风险管理的“三道防线”的说法中，正确的有（  ）。
    A

    审计部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责

    B

    风险管理部门作为风险管理的第二道防线，对管理和控制其经营活动承担的风险负有首要、直接的责任

    C

    风险管理部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用

    D

    前台客户、交易等业务团队是风险管理的第一道防线，负责识别、评估、缓释和监控各自业务领域的风险

    E

    “三道防线”是根据商业银行内部职责进行的划分，同一个部门可同时承担不同防线的职能


    正确答案： C,A
    解析：

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