提高基层营业机构管理层的轮岗要求以强化对其的()。A.监督管理B.运营管理C.监督制约D.效益合规化

题目

提高基层营业机构管理层的轮岗要求以强化对其的()。

A.监督管理

B.运营管理

C.监督制约

D.效益合规化

相似考题

1.提高营业机构委派会计的轮岗要求,目的是强化其()和权威性。A.独立性B.一贯性C.职权性D.部门性

2.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

3.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下()原则。A.统一两类机构的合规管理要求B.坚持实践中行之有效的做法C.明确普遍适用的合规基本原则D.提高规定的可操作性E.强化合规管理全覆盖

4.合规政策内容不包括()A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬

参考答案和解析
正确答案：C
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  • 第1题：

    ()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

    A.合规负责人

    B.董事会

    C.监事会

    D.高级管理层


    参考答案：A

  • 第2题：

    以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是()。

    A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性

    B.协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程

    C.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持

    D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况


    正确答案：A

  • 第3题：

    中小金融机构合规文化建设的必要性有( )

    A.合规文化建设是落实科学发展观的重要保障。

    B.合规文化建设是确保银行业稳健运行的内在要求。

    C.合规文化建设有利于提高制度执行力。

    D.合规文化建设有利于提高金融机构经济效益。


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    合规风险报告一般发生在商业银行( )

    A.合规管理部门内部

    B.合规管理部门与职能部门之间

    C.合规管理部门与银行高级管理层之间

    D.商业银行和监管机构之间


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（ ）。

    A.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
    B.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
    C.公司章程或者董事会确定的其他要求
    D.以上都是

    答案：D
    解析：
    合规管理相关部门的合规责任；
    基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。
    经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。
    经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。

  • 第6题：

    《关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（）

    A.加强日常合规管理
    B.做好客户准入把关
    C.提升监管沟通效率
    D.强化反洗钱合规管理
    E. 强化风险缓释工具的运用

    答案：A,B,C,D
    解析：
    2017年1月9日中国银行业监督管理委员会发布的《关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》在合规风险管理方面，要求银行业金融机构高度重视合规体系建设，加强日常合规管理，强化合规资源配置，做好客户准入把关，强化反洗钱、反恐融资合规管理， 并提升监管沟通效率。

  • 第7题：

    股权投资基金管理人应当遵循（ ）原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

    A.审慎运营
    B.专业化运营
    C.合规经营
    D.合法经营

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人应遵循专业化运营的原则，不得兼营与股权投资基金无关的其他业务。

  • 第8题：

    合规培训与教育制度不包括（ ）。

    A.对经营管理部门管理层的教育与培训
    B.对经营管理部门工作人员的教育与培训
    C.对合规部门管理层的教育与培训
    D.对合规部门职员的教育与培训

    答案：C
    解析：
    合规培训与教育制度可以分为两个方面：
    （1）对经营管理部门管理层和工作人员的教育与培训；
    （2）对合规部门职员的教育与培训。

  • 第9题：

    商业银行的( )对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。

    A.董事会
    B.监事会
    C.高级管理层
    D.行长

    答案：A
    解析：
    商业银行的董事会对构建商效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。

  • 第10题：

    按照银监会《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，提高基层营业机构管理层的轮岗要求以强化对其的监督制约，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年。

    • A、2年
    • B、6年
    • C、3年
    • D、1年

    正确答案:C

  • 第11题：

    多选题
    基层营业机构运营管理工作“三化三铁”单位管理的总体目标（）。
    A

    突出控险

    B

    注重长效

    C

    确保合规

    D

    立足规范


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按照银监会《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，提高基层营业机构管理层的轮岗要求以强化对其的监督制约，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年。
    A

    2年

    B

    6年

    C

    3年

    D

    1年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    物流运营最基层的管理层次是( )。

    A.职能管理层

    B.物流执行管理层

    C.物流作业管理层

    D.高级管理层


    参考答案：C

  • 第14题：

    关于合规的表述错误的是()。

    A.合规就是商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致

    B.合规是银行开展经营管理活动的最高要求，不需要一开始就做到

    C.上市银行合规需要符合股票交易管理机构的特定规则

    D.全球化运营的大型商业银行要遵循各分支机构驻在地的不同监管要求


    正确答案：B

  • 第15题：

    ()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

    A.合规管理部门

    B.合规负责人

    C.合规管理岗位

    D.分管合规的领导


    正确答案：B

  • 第16题：

    基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。
    Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
    Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
    Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:
    1.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
    2.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。
    3.公司章程或者董事会确定的其他要求。

  • 第17题：

    《关于规范银行服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（ ）

    A.加强日常合规管理
    B.做好客户准入把关
    C.提升监管沟通效率
    D.强化反洗钱合规管理
    E.强化风险缓释工具的运用

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第18题：

    中国证监会根据（ ）原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

    A.全面监管
    B.审慎监管
    C.有效监管
    D.从严监管

    答案：B
    解析：

  • 第19题：

    商业银行的（）对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。


    A.股东大会

    B.董事会

    C.监事会

    D.高级管理层

    答案：B
    解析：
    商业银行的董事会对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。

  • 第20题：

    ( )应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。


    A.银监会

    B.董事会和高级管理层

    C.董事会

    D.高级管理层

    答案：B
    解析：

  • 第21题：

    共用题干

    营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司()。
    A.增加合规检查处罚力度
    B.增加合规检查次数
    C.减少合规检查次数
    D.减少合规检查处罚力度

    答案：B
    解析：
    《期货营业部管理规定（试行）》第三十六条规定，营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数。

  • 第22题：

    基层营业机构运营管理工作“三化三铁”单位管理的总体目标（）。

    • A、突出控险
    • B、注重长效
    • C、确保合规
    • D、立足规范

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    多选题
    下列有关厅堂一体化转型下基层营运人员轮岗轮调的说法，正确的是（）。
    A

    对于部分基层营业机构，按照不同职责分设岗位的营运人员，仍按照轮岗轮调要求执行

    B

    对于客户服务经理不具备轮岗条件的，应参照轮岗期限要求进行轮调

    C

    对于客户服务经理不具备轮岗条件的情况，在同一基层营业机构任职超过3年应进行轮调

    D

    基层营业机构客户服务经理的轮岗和轮调计划完成率均应达到100%


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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