非自然人客户的身份15要素包括哪些?()A.客户的名称/住所/经营范围;B.组织机构代码/税务登记证号码;C.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营/社会活动的执照/证件或者文件的名称/号码和有效期限;D.控股股东或者实际控制人/法定代表人/负责人和授权办理业务人员的姓名/身份证件或者E.身份证明文件的种类/号码/有效期限。

第1题：

第2题：

第3题：

以下哪些是自然人客户的“身份基本信息”？（）

• A、姓名
• B、性别
• C、国籍
• D、身份证件或者身份证明文件信息

正确答案:A,B,C,D

第4题：

客户身份识别的含义包括（）

• A、了解客户本人的真实身份
• B、了解客户的交易目的和交易性质
• C、了解客户的资金来源和用途
• D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

正确答案:A,B,C,D

第5题：

一次性金融服务识别要点包括哪些？

• A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
• B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
• C、登记客户身份基本信息
• D、留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件

正确答案:A,B,C,D

第6题：

自然人的有效身份证件包括哪些？

正确答案: 1、中国公民，为居民身份证或者临时身份证；
2、中国人民解放军军人，为军人身份证件；
3、中国人民武装警察，为武装警察身份证件；
4、香港、澳门居民，为港澳居民往来内地通行证；
5、台湾居民，为台湾居民来往大陆通行证或者其他有效旅行证件；
6、外国公民，为护照；
7、法律、法规和国家有关文件规定的其他有效身份证件，包括户口薄、驾驶执照、护照等有效证件。

第7题：

自然人客户的“身份基本信息”包括客户的（）。

正确答案:姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限

第8题：

非敞口要素管理是指针对客户非敞口要素进行查询和修改，可修改要素包括（）以内的“居民身份标识”和“统计代码”。

• A、1个月
• B、3个月
• C、6个月
• D、12个月

正确答案:C

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

自然人客户的身份基本信息包括（）等。

• A、客户的姓名
• B、客户的性别
• C、客户的国籍
• D、客户的职业
• E、客户的住所地或者工作单位地址

正确答案:A,B,C,D,E

第15题：

客户资料提供时，自然人的有效"身份证明"包括（）。

• A、身份证
• B、回乡证
• C、护照
• D、军官证
• E、工作证

正确答案:A,B,C,D

第16题：

客户的“身份基本信息”包括哪些要素？

正确答案: 自然人客户基本信息包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。

第17题：

《身份识别办法》中所称的“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”包括那类人员？

正确答案: 包括（但不限于）以下两类人员：一是公司实际控制人；二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员（被代理人除外）。对于这些人员，金融机构可根据实际情况，择机采取询问客户、要求客户提供证明材料、委托有关机构调查等合理手段，开展客户尽职调查工作。

第18题：

自然人客户的“身份基本信息”包括哪些？

正确答案: 客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。

第19题：

出现以下哪些情形的投保客户，不能未经外部风险评估程序直接定级为低风险（）

• A、在本保险机构的已缴纳保费金额超过一定限额
• B、客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
• C、客户涉及可疑交易报告
• D、客户委托非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理本人于保险机构建立业务关系

正确答案:A,B,C,D

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：